固定收益圈高管接連被查 萬家基金中信證券涉入
近期，固定收益圈風(fēng)波不斷。
去年與萬家基金固定收益業(yè)務(wù)一同升起的 “新星”——該基金固定收益總監(jiān)鄒昱，近日陷入被有關(guān)部門調(diào)查的傳聞中。此外，中信證券固定收益部執(zhí)行董事楊輝也傳出被調(diào)查的消息。
昨日(4月16日)，萬家基金相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者求證時(shí)表示，鄒昱周一已不在公司上班，是否被有關(guān)部門帶走，公司并不知情。
上海某債券基金經(jīng)理透露，外界對(duì)于調(diào)查原因傳言頗多，大多指向涉嫌違規(guī)債券代持。
兩固定收益人士被調(diào)查
近日業(yè)內(nèi)有傳聞稱，鄒昱本人上周已經(jīng)被有關(guān)部門帶到北京調(diào)查，截至上周末仍未返回上海。
對(duì)此，萬家基金相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者求證時(shí)表示，鄒昱是否已在一周前被有關(guān)部門帶走，公司并不知情，鄒昱本人周一已經(jīng)不在公司上班，公司也已將其管理的幾只基金交由其他基金經(jīng)理管理。同時(shí)，也將基金經(jīng)理變更公告上報(bào)給基金業(yè)協(xié)會(huì)，只要協(xié)會(huì)沒有異議，就會(huì)發(fā)布正式公告，公司昨日也發(fā)布了臨時(shí)聲明。
萬家基金方面稱，截至目前，沒有接到監(jiān)管部門針對(duì)公司的任何調(diào)查，目前不能根據(jù)傳言來討論公司風(fēng)控制度。不排除有關(guān)部門對(duì)鄒昱進(jìn)行調(diào)查，但公司目前無法核實(shí)。
有證監(jiān)會(huì)人士表示，已聽說這一事情，但并不是由證監(jiān)會(huì)牽頭進(jìn)行調(diào)查的。
此外，多名業(yè)內(nèi)人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》確認(rèn)，中信證券固定收益部執(zhí)行董事楊輝也受到相關(guān)部門調(diào)查，調(diào)查原因也未有定論，有傳言稱可能是因?yàn)槠溟_設(shè) “丙類戶”在一級(jí)市場(chǎng)從事倒賣行為。
記者向中信證券辦公室主任進(jìn)行求證，對(duì)方表示“不知情”。
調(diào)查原因指向債券代持
關(guān)于鄒昱被調(diào)查的原因，至今未有定論。
上海某債券基金經(jīng)理告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，外界對(duì)于調(diào)查原因傳言頗多，大多指向涉嫌違規(guī)債券代持，也有 “公對(duì)公行為”和“個(gè)人行為”的不同說法。
關(guān)于債券代持，上述上海某債券基金經(jīng)理表示，如果是 “公對(duì)公”，就跟開放式回購(gòu)操作相似，前些年也較常見。做固定收益時(shí)間長(zhǎng)了，有時(shí)因?yàn)榱鲃?dòng)性或其他原因，經(jīng)常需要做“代持”。但如果是“個(gè)人行為”，情況就比較嚴(yán)重了。
“代持債券是違規(guī)操作，也是一個(gè)灰色漏洞。首先會(huì)擾亂市場(chǎng)價(jià)格，其次，這個(gè)債券來回的過程有可能涉及利益輸送?！蹦彻潭ㄊ找娌垦芯繂T表示。
債券代持有很多用途，首先是買券上的運(yùn)用。例如，基金經(jīng)理想買某一債券，但由于受到評(píng)級(jí)或其他限制暫時(shí)無法購(gòu)買，他可以找其他機(jī)構(gòu)先代為購(gòu)買，管理在其賬戶上，一段時(shí)間后，代持機(jī)構(gòu)可在其他業(yè)務(wù)上給管理人較低的折扣價(jià)，或者將來該券種納入基金公司可購(gòu)買范圍，代持機(jī)構(gòu)以相對(duì)偏離的價(jià)格返還給基金經(jīng)理，這在業(yè)內(nèi)比較普遍。
另外一種用途是調(diào)節(jié)利潤(rùn)，例如債券基金當(dāng)期收益較高，而此時(shí)基金經(jīng)理并不希望馬上兌現(xiàn)收益，就先私下將債券代持出去，等到需要兌現(xiàn)收益時(shí)再購(gòu)買回來。
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