基金業(yè)協(xié)會(huì)今成立 業(yè)內(nèi)希冀不要變成新衙門
曹元
“我機(jī)票已經(jīng)訂了，晚些時(shí)候就去北京?！?月5日上午，上海某基金公司總經(jīng)理表示。
“我們公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該在飛往北京的飛機(jī)上了?！?月5日下午，深圳某基金公司總經(jīng)理辦公室人士透露。
“雖然我們的系統(tǒng)明天上線，事情很重要，但是我還是得趕去北京。”眾祿基金董事長薛峰說。
6月6日，包括基金公司、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)在內(nèi)的公司領(lǐng)導(dǎo)人將齊聚北京，他們的目的一致——參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱基金業(yè)協(xié)會(huì))成立大會(huì)。
根據(jù)會(huì)議議程，6月6日上午將舉行大會(huì)主席團(tuán)會(huì)議，由主席團(tuán)成員參會(huì)，下午將舉行會(huì)員大會(huì)，由會(huì)員代表參會(huì)。6月7日上午將舉行成立大會(huì)暨年會(huì)。
據(jù)透露，會(huì)議議程幾經(jīng)更改，最后確定在6月6日啟動(dòng)，有“六六大順”之意。
然而，前往會(huì)場的基金業(yè)人士對這個(gè)新的行業(yè)協(xié)會(huì)有著不同的看法，采訪后，行業(yè)對協(xié)會(huì)大致分為兩種態(tài)度，其一是認(rèn)為協(xié)會(huì)對基金業(yè)的發(fā)展能夠起到比較大的作用；但另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，很難解決行業(yè)面臨的問題，作用有限。
協(xié)會(huì)的作用
在基金業(yè)協(xié)會(huì)之前，同基金業(yè)相關(guān)的行業(yè)性協(xié)會(huì)還有兩家，其一是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)；其二是上?；鹜瑯I(yè)公會(huì)。
證券業(yè)協(xié)會(huì)是全國性的組織，成立于1991年8月28日，根據(jù)協(xié)會(huì)介紹，截至2011年6月，協(xié)會(huì)共有會(huì)員239家。后者于2010年11月18日成立，會(huì)員主要是上海地區(qū)的基金公司和外地基金分支機(jī)構(gòu)。
而基金業(yè)協(xié)會(huì)成立后，證券業(yè)協(xié)會(huì)中的基金功能將剝離出來，但上?；鹜瑯I(yè)公會(huì)將繼續(xù)存在。
在《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(草案)中看到，基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)系會(huì)員、特別會(huì)員?；鸸芾砉尽⒒鹜泄軝C(jī)構(gòu)加入該團(tuán)體，成為普通會(huì)員；基金銷售機(jī)構(gòu)、基金評價(jià)機(jī)構(gòu)以及其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入該團(tuán)體，成為聯(lián)系會(huì)員；證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)以及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)申請加入該團(tuán)體，成為特別會(huì)員。
但無論對于哪種機(jī)構(gòu)，入會(huì)都需要向協(xié)會(huì)交錢。據(jù)透露，基金公司的入會(huì)費(fèi)將為10萬元，年費(fèi)將按照基金公司上年?duì)I收的千分之二來征收，但最低不能低于2萬元，最高不得超過60萬元。
這同證券業(yè)協(xié)會(huì)有顯著差異。據(jù)透露，基金公司入證券業(yè)協(xié)會(huì)也是10萬元，但是會(huì)費(fèi)并非按照上年?duì)I業(yè)收入，而是按照上年基金公司份額(貨幣基金除外)的萬分之零點(diǎn)三收取。最低不能低于2萬元，最高不得超過60萬元。
假設(shè)一個(gè)100億份的基金公司全部是主動(dòng)型股票基金，按照1份=1元計(jì)算。證券業(yè)協(xié)會(huì)將每年收取30萬元年費(fèi)；而新成立的基金業(yè)協(xié)會(huì)所收取年費(fèi)也是30萬。
但是，當(dāng)基金公司管理的基金凈值上漲后，基金業(yè)協(xié)會(huì)收取的會(huì)費(fèi)將高于證券業(yè)協(xié)會(huì)，反之亦然。
而上?；鹜瑯I(yè)公會(huì)的會(huì)費(fèi)收取方式是分級(jí)劃斷。注冊費(fèi)5萬元，基金公司上年管理規(guī)模100億元以下3萬元/每年；100億元-300億元，5萬元/每年；300億元-500億元，7萬元/每年；500億以上9萬元/每年；異地基金駐滬分支機(jī)構(gòu)1萬元/每年。相較之，上?；鹜瑯I(yè)公會(huì)收費(fèi)最少，但上海基金公司卻要支付兩道會(huì)費(fèi)。
對于協(xié)會(huì)的收費(fèi)，行業(yè)內(nèi)人士
并無異議，但是對收費(fèi)后提供的服務(wù)卻有不滿?！笆召M(fèi)和提供的服務(wù)理應(yīng)該對等，但是目前我沒有感受到?！鄙虾Ｒ患一鸸救耸勘硎?，該公司既是證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員，又是上?；鹜瑯I(yè)公會(huì)的會(huì)員。
對于證券業(yè)協(xié)會(huì)，讓基金從業(yè)人員印象深刻的是，每年會(huì)組織基金從業(yè)資格的認(rèn)定；對于上海同業(yè)公會(huì)，讓上海基金從業(yè)人員印象深刻的是，該協(xié)會(huì)每年會(huì)進(jìn)行全員一整天的培訓(xùn)。但是無論是資格考試，還是培訓(xùn)，都還需要另外交費(fèi)。此外，多位被采訪的基金從業(yè)人員并不清楚協(xié)會(huì)給行業(yè)帶去的其他幫助。
但他們希望，基金業(yè)協(xié)會(huì)的誕生能夠給予行業(yè)更多的服務(wù)。
擔(dān)心變成“新衙門”
“我是帶著幾個(gè)行業(yè)問題去的，希望協(xié)會(huì)能夠參與解決?！北姷摶鸲麻L薛峰認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)的成立，對行業(yè)發(fā)展有著積極的作用，“10萬元入會(huì)費(fèi)和年費(fèi)得值”。
上海某基金公司總經(jīng)理也透露，希望6月6日召開的會(huì)員大會(huì)能夠?qū)π袠I(yè)目前存在的瓶頸探討出一些解決方案，行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行推動(dòng)。
“說實(shí)話，在金融生態(tài)中，基金業(yè)的地位最低，是食物鏈的底端，我希望基金業(yè)協(xié)會(huì)的成立能夠?qū)⒋蠹业睦胬?，形成合力，以提高行業(yè)地位?！北本┠炒笮突鸸臼袌霾靠偙O(jiān)表示。
“希望基金業(yè)協(xié)會(huì)能夠協(xié)調(diào)行業(yè)利益、投資者保護(hù)、推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新?！焙ＭㄗC券基金研究中心王廣國表示。
歸納而言，行業(yè)從業(yè)人員對基金業(yè)協(xié)會(huì)的寄望體現(xiàn)在三個(gè)方面：解決渠道瓶頸、增加信息服務(wù)、降低推廣成本。
“當(dāng)前基金業(yè)最大的瓶頸就是基金給予銷售渠道的傭金太高。”前述北京某基金公司市場部總監(jiān)表示，“如果基金業(yè)協(xié)會(huì)能夠協(xié)調(diào)同渠道的利益分配，是對基金業(yè)最大的貢獻(xiàn)?！?/p>
上海一家基金公司高管認(rèn)為，協(xié)會(huì)解決渠道瓶頸并沒有什么好方法，但他希望，協(xié)會(huì)提供更多的信息服務(wù)。比如讓基金公司每月上報(bào)申購贖回情況，向會(huì)員單位公布行業(yè)平均申購贖回情況，對各家公司具有指導(dǎo)意義。
北京一家中型基金公司市場部負(fù)責(zé)人表示，基金業(yè)協(xié)會(huì)在推動(dòng)投資者教育方面應(yīng)有用武之地。當(dāng)前基金投資者教育工作基本都是各家公司各自為戰(zhàn)，付出成本較高，協(xié)會(huì)統(tǒng)一推動(dòng)，可以降低全行業(yè)的成本。
但也有基金公司人士對協(xié)會(huì)的作用表示擔(dān)心：“希望協(xié)會(huì)不會(huì)成為另一個(gè)衙門，另一個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)?！庇谢鸸靖吖苷J(rèn)為，協(xié)會(huì)應(yīng)該側(cè)重服務(wù)，而非監(jiān)管。
他的擔(dān)心并不無道理，根據(jù)透露出來的消息，基金業(yè)協(xié)會(huì)現(xiàn)任籌備組組長、證監(jiān)會(huì)原基金部主任孫杰或?qū)⒊鋈螘?huì)長。協(xié)會(huì)另設(shè)三名專職副會(huì)長，其中兩位或來自監(jiān)管系統(tǒng)，分別是上海證監(jiān)局副局長韓康和黑龍江證監(jiān)局原局長曹殿義，而另一位則或是華夏基金現(xiàn)任副董事長、前任總經(jīng)理范勇宏。來自監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員多于行業(yè)。（曹元）
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