前三季183只新基金募資4347億 超去年全年近6成
記者 隋文靖
截至昨日，9月份以來(lái)上證綜指上漲3.31%；與此同時(shí)，9月的新基金市場(chǎng)也是一片紅火。
《證券日?qǐng)?bào)》基金周刊根據(jù)WIND資訊整理數(shù)據(jù)顯示，9月共有來(lái)自29家基金公司旗下的31只新基金先后設(shè)立，比肩發(fā)行創(chuàng)年內(nèi)最高峰的6月。從新基金類(lèi)型上看，債券型基金的數(shù)量占比過(guò)半，占據(jù)主導(dǎo)位置。
對(duì)此，上海證券基金研究中心首席分析師代宏坤分析表示，今年基金發(fā)行的年度主題是債券基金。這一方面說(shuō)明基金的發(fā)行仍然高度受市場(chǎng)行情的影響，另一方面也說(shuō)明基金公司要走出差異化的發(fā)展道路是多么的困難。
值得一提的是，加上9月新基金募資金額后，年內(nèi)成立的183只新基金首募總額達(dá)4346.89億元，與去年全年2762.46億元的募資金額相比，超出1584.43億元，超出金額占到去年全年募資總額的57.36%。
9月31只新基金首募518.5億元
《證券日?qǐng)?bào)》基金周刊根據(jù)WIND資訊整理數(shù)據(jù)顯示，9月份中，來(lái)自29家基金公司旗下的31只新基金先后設(shè)立，其中，中銀和鵬華等兩家公司旗下均有2只新品問(wèn)世。
具體看來(lái)，31只9月成立的新基金中，股票型基金12只（包括8只指數(shù)型基金）、債券型基金16只、保本型基金2只以及QDII基金1只。
從首募資金角度來(lái)看，31只新設(shè)立基金共計(jì)募得資金518.5億元，環(huán)比下降51.82%，排名今年前9個(gè)月月度新基金募資金額第4名。平均每只新基金募集16.73億元，環(huán)比下降54.91%。
其中，中銀基金公司旗下成立于9月24日的中銀理財(cái)14天債券型基金首募金額63.89億元，是31只新基金中募集金額最高的一只。而浙商基金旗下于9月18日成立的浙商聚盈信用債首募僅僅募得2.87億元，是31只9月成立新基金中，首募金額最少的基金。即兩只新品首募首尾相差達(dá)22.26倍。
進(jìn)一步整理數(shù)據(jù)顯示，加上9月新成立的31只基金后，今年前三季度里共有63家基金公司旗下的183只新基金先后設(shè)立。其中，易方達(dá)、嘉實(shí)和華安等3家公司年內(nèi)均已成立7只新基金，是新品設(shè)立最為活躍的公司。此外，匯添富、廣發(fā)、大成等8家公司旗下也均有5只以上新品問(wèn)世。
上海證券基金研究中心代宏坤表示，九月份仍然是債券基金當(dāng)?shù)溃唐诶碡?cái)基金完成了完整周期的布局，從長(zhǎng)期來(lái)看，短期理財(cái)基金的存在具有一定的合理性，但是這類(lèi)基金的生命力值得關(guān)注，因?yàn)槠錁I(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)因素并不牢靠。
“現(xiàn)在可以確定的說(shuō)，2012年基金發(fā)行的年度主題是債券基金。這一方面說(shuō)明基金的發(fā)行仍然高度受市場(chǎng)行情的影響，另一方面也說(shuō)明基金公司要走出差異化的發(fā)展道路是多么的困難。”他補(bǔ)充道。
年內(nèi)募資4347億元 超去年全年總額近6成
需要指出的是，加上9月設(shè)立的31只新基金的首募資金后，今年前9個(gè)月內(nèi)成立的183只新基金共計(jì)募集資金4346.89億元，與去年全年2762.46億元相比，超出1584.43億元，超出金額占到去年全年募資總額的57.36%。平均每只基金募集23.75億元，與去年全年平均每只新基金13.09億元的募集資金相比，提升81.44%。
從季度成立新基金數(shù)量角度觀察，加上9月新設(shè)立的31只基金后，三季度中共有72只新品問(wèn)世，而今年一季度和二季度中分別有42只和70只新基金成立。即，三季度新基金成立數(shù)量創(chuàng)年內(nèi)季度新高。
雖然從數(shù)量上來(lái)看，三季度成立的新基金數(shù)量占據(jù)優(yōu)勢(shì)，但從季度募資角度觀察則發(fā)現(xiàn)，由于二季度多只短期理財(cái)債券型基金齊發(fā)，助推募資金額快速上漲，因此三季度新基金成立募資總額并不及二季度。具體看來(lái)，今年前三季度新設(shè)立基金首發(fā)募資總額分別為383.51億元、2037.37億元和1926.01億元，即三季度新基金募資總額環(huán)比下降5.47%。
31只新基金遞交申請(qǐng) 22只獲發(fā)行許可
《證券日?qǐng)?bào)》基金周刊根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示數(shù)據(jù)整理顯示，9月份共計(jì)25家基金公司旗下的31只新基金先后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交了新品申請(qǐng)材料。其中，匯添富基金公司先后向證監(jiān)會(huì)遞交了3只新基金的申請(qǐng)材料，此外，中銀、銀華、華商和華安等4家公司也均遞交了2只新基金的申報(bào)材料。
具體看來(lái)，31只在9月份遞交新基金申請(qǐng)材料的基金中，主動(dòng)管理的普通股票型基金缺席申報(bào)。其中，指數(shù)型基金5只、混合型基金4只、債券型基金14只、貨幣市場(chǎng)型基金7只以及保本型基金1只。
從基金獲得證監(jiān)會(huì)募集批復(fù)角度觀察，9月份共計(jì)15家基金公司旗下的22只基金拿到證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的募集批復(fù)許可證，與8月相比減少2只。其中，華夏基金旗下6只基金集體盼來(lái)準(zhǔn)生證。同時(shí)，交銀施羅德基金公司旗下也有2只基金獲得證監(jiān)會(huì)的募集批復(fù)許可。
具體看來(lái)，22只9月準(zhǔn)生的基金中，主動(dòng)管理股票型基金3只、指數(shù)型基金6只、混合型基金1只以及債券型基金12只。
9月前3周新增17萬(wàn)開(kāi)戶(hù)數(shù) 周均開(kāi)戶(hù)數(shù)環(huán)比降7.38%
在9月新基金加速擴(kuò)張的背景下，基金開(kāi)戶(hù)數(shù)卻再度遇冷。中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司公示數(shù)據(jù)顯示，目前已公布9月前3個(gè)交易周共計(jì)新增基金開(kāi)戶(hù)數(shù)17.02萬(wàn)戶(hù)，即平均每周新增5.67萬(wàn)戶(hù)，周均開(kāi)戶(hù)數(shù)環(huán)比下降7.38%。
其實(shí)，今年以來(lái)伴隨著新基金的爆棚發(fā)行，基金新增開(kāi)戶(hù)數(shù)情況一直不樂(lè)觀?！蹲C券日?qǐng)?bào)》基金周刊根據(jù)中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司更新的最新數(shù)據(jù)整理顯示，今年年初起截至9月23日，新增基金開(kāi)戶(hù)數(shù)共計(jì)205.8萬(wàn)戶(hù)，相比去年同期237.49萬(wàn)戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)據(jù)，同比下降13.34%。
其中，一季度共計(jì)新增開(kāi)戶(hù)數(shù)72.14萬(wàn)戶(hù)，周均新增開(kāi)戶(hù)6.01萬(wàn)戶(hù)；二季度共計(jì)新增開(kāi)戶(hù)數(shù)為72.69萬(wàn)戶(hù)，周均新增開(kāi)戶(hù)5.59萬(wàn)戶(hù)，三季度以來(lái)截至9月23日，新增開(kāi)戶(hù)數(shù)60.97萬(wàn)戶(hù)，周均新增開(kāi)戶(hù)5.08萬(wàn)戶(hù)。（隋文靖）
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