銀河基金自購(gòu)離奇違規(guī) 公告遲到近連個(gè)月
銀河基金的一紙遲到的自購(gòu)公告，暴露了其略顯荒唐的違規(guī)自購(gòu)行為。日前，銀河基金發(fā)布公告稱，自購(gòu)旗下三只基金產(chǎn)品。本是平淡無(wú)奇的一則公告，但從時(shí)間來(lái)看，銀河基金是補(bǔ)發(fā)的自購(gòu)公告，這明顯屬于違規(guī)自購(gòu)。對(duì)此，銀河基金相關(guān)人員私下承認(rèn)，由于工作疏忽，才導(dǎo)致此次自購(gòu)違規(guī)。
自購(gòu)公告引發(fā)關(guān)注
如果不是時(shí)間的差異，那這則自購(gòu)公告相對(duì)平淡無(wú)奇。公告顯示，銀河基金運(yùn)用固有資金申購(gòu)旗下基金產(chǎn)品，自購(gòu)的產(chǎn)品共有三只，即銀河主題策略、銀河藍(lán)籌精選、銀河銀富貨幣B，自購(gòu)金額分別為700萬(wàn)元、600萬(wàn)元、2200萬(wàn)元，而自購(gòu)的時(shí)間略有差異，前兩只基金自購(gòu)時(shí)間均為2012年11月30日，而最后一只基金自購(gòu)時(shí)間為2012年12月12日。也就是說(shuō)，銀河自購(gòu)旗下三只基金產(chǎn)品，至少是在去年的兩個(gè)時(shí)間段完成的。
但銀河基金公告發(fā)布的時(shí)間，卻是2013年1月26日。很顯然，銀河基金是在完成上述自購(gòu)行為兩個(gè)月后才刊登自購(gòu)公告的。根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)管理規(guī)定，基金自購(gòu)公告，至少應(yīng)該在行為之前提前兩天刊登?！蛾P(guān)于基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定：“申購(gòu)基金份額的，至少提前兩個(gè)交易日將擬投資品種、投資日期、擬申購(gòu)金額、適用費(fèi)率等情況登載在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和本公司網(wǎng)站上公告，并在前述期限內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！焙茱@然，銀河基金的此次自購(gòu)違規(guī)了。
公司承認(rèn)工作疏忽
對(duì)此，晨報(bào)記者昨日致電銀河基金。相關(guān)工作人員承認(rèn)，這個(gè)自購(gòu)公告屬于“補(bǔ)登”，確實(shí)是內(nèi)部工作出現(xiàn)疏忽，忘記了提前發(fā)布公告。該工作人員表示，事情確實(shí)已經(jīng)發(fā)生，他們已經(jīng)在第一時(shí)間向監(jiān)管部門(mén)作了匯報(bào)。至于監(jiān)管部門(mén)如何處理，該工作人員并未透露。
根據(jù)上述管理規(guī)定：“違反規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，可以對(duì)相關(guān)基金管理公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。”
而對(duì)于公司自購(gòu)基金，業(yè)內(nèi)人士明確表示，公司自購(gòu)都有一套嚴(yán)格的程序管理：首先，相關(guān)部門(mén)提出自購(gòu)意向；其次，包括投研、財(cái)務(wù)等部門(mén)就此討論；最后，根據(jù)會(huì)議記錄整理成公告，各部門(mén)簽字確認(rèn)，送交證監(jiān)會(huì)。至于銀河基金的此次疏忽，很多業(yè)內(nèi)人士都覺(jué)得不可思議。
整體業(yè)績(jī)不溫不火
來(lái)自WIND資訊的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2012年12月31日，銀河基金公司旗下公募基金數(shù)量為19只(分類單獨(dú)計(jì)算)，資產(chǎn)管理規(guī)模為220億元，在70家基金公司中排名第37位。資料顯示，銀河基金成立于2002年6月14日，是經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)按照市場(chǎng)化機(jī)制批準(zhǔn)成立的第一家基金管理公司，注冊(cè)資本1.5億元人民幣。
就在剛剛過(guò)去的2012年，銀河旗下基金業(yè)績(jī)參差不齊。就在此次自購(gòu)的三只基金中，除了貨幣基金外，銀河藍(lán)籌精選去年全年下挫5.67%，相比偏股基金整體5.6%的漲幅，這樣的表現(xiàn)只能用糟糕來(lái)形容。而成立于去年的銀河主題策略，迄今累計(jì)漲幅達(dá)到16.9%，截至去年底的漲幅也超過(guò)11%。
而曾經(jīng)的明星基金銀河行業(yè)優(yōu)選，在美女基金經(jīng)理陳欣離職之后便風(fēng)光不再，2012年全年漲幅僅3.03%。資料顯示，就在2010年，銀河行業(yè)優(yōu)選全年漲幅高達(dá)30.6%，當(dāng)年業(yè)績(jī)僅次于華商盛世成長(zhǎng)，排名力壓“基金一哥”王亞偉主管的華夏策略精選，榮膺當(dāng)年亞軍之位。現(xiàn)在看來(lái)，銀河行業(yè)優(yōu)選的輝煌也僅是“曇花一現(xiàn)”。 （記者 李銳)
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