中國證券投資基金業(yè)協(xié)會昨日公布了《私募證券投資基金管理人登記及產(chǎn)品備案規(guī)則(征求意見稿)》，向社會公開征求意見。登記備案規(guī)則規(guī)定了私募基金管理人登記的條件，明確私募基金產(chǎn)品實(shí)行事后備案。同時，對于私募基金的管理，一是保證客戶資金安全，二是防止欺詐客戶，將產(chǎn)品賣給不符合合格投資者條件、風(fēng)險承受能力較低的客戶。
據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，考慮到私募管理機(jī)構(gòu)數(shù)量多、類別廣、治理結(jié)構(gòu)復(fù)雜、規(guī)范程度不一，在自律和監(jiān)管資源有限的情況下，設(shè)定了適度的登記條件，包括實(shí)繳資本、管理規(guī)模、人員資格和誠信記錄四個方面，即實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣，管理規(guī)模在1億元以上，有規(guī)定的負(fù)責(zé)人以及沒有違法違規(guī)記錄，協(xié)會給予登記。股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的登記參照執(zhí)行。此外，協(xié)會不設(shè)產(chǎn)品備案條件，對于在基金業(yè)協(xié)會登記的管理人，其管理的產(chǎn)品在協(xié)會進(jìn)行事后備案。
考慮到資產(chǎn)管理行業(yè)的特點(diǎn)，協(xié)會仿照香港做法，引入了持牌負(fù)責(zé)人的概念，要求登記的管理人需要兩名持牌負(fù)責(zé)人。持牌負(fù)責(zé)人資格由機(jī)構(gòu)申請，需要滿足管理公司日常運(yùn)營事務(wù)、具有三年以上投資管理行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)、通過基金業(yè)協(xié)會組織的法律法規(guī)考試、良好誠信記錄四個條件。在日常管理中，重點(diǎn)抓持牌負(fù)責(zé)人的監(jiān)管。如果登記機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)等情況，持牌負(fù)責(zé)人也需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
根據(jù)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的理念，協(xié)會將自律管理的重點(diǎn)放在登記之后的日常管理中。對于私募基金的管理，一是保證客戶資金安全，二是防止欺詐客戶，將產(chǎn)品賣給不符合合格投資者條件、風(fēng)險承受能力較低的客戶。對此，協(xié)會將從多方面進(jìn)行持續(xù)自律監(jiān)管，包括將登記的信息私募基金管理人及持牌人信息在網(wǎng)站上進(jìn)行公布，方便投資者查詢、監(jiān)督；要求私募基金進(jìn)行托管，資金募集賬戶需由銀行監(jiān)督；對登記的私募基金管理人進(jìn)行持續(xù)現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，實(shí)施舉報和投訴處理機(jī)制。
該負(fù)責(zé)人同時介紹，基金業(yè)協(xié)會在對私募基金管理人實(shí)施自律監(jiān)管的同時，還將提供相關(guān)服務(wù)，包括開立賬戶、交流培訓(xùn)、統(tǒng)計(jì)分析、創(chuàng)新支持等。私募基金管理人在申請登記的同時，申請加入?yún)f(xié)會，成為協(xié)會會員。
此外，該負(fù)責(zé)人表示，協(xié)會將根據(jù)《登記備案規(guī)則》，開發(fā)私募基金登記備案系統(tǒng)，私募基金管理人的登記與產(chǎn)品備案都通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實(shí)施，方便機(jī)構(gòu)，提高效率，便于統(tǒng)計(jì)分析。（朱寶琛）
