工行否認相關(guān)領(lǐng)導被約談未回應(yīng)馬喜德事件

2013-04-26 08:52 來源：新浪財經(jīng)

　　4月25日下午消息，工行相關(guān)負責人今日表示， 4月16日和17日工行沒有人員被國家有關(guān)審計部門約談，4月25日媒體報道中的相關(guān)內(nèi)容完全是無稽之談。工行對這種不負責任無中生有的行為予以譴責。

　　不過，易方達基金經(jīng)理馬喜德和同伙被訴挪用35億，主要發(fā)生在其在工行總行任職期間，對此，工行并未作出回應(yīng)。(王雨)

　　以下為回應(yīng)全文：

　　工行相關(guān)負責人今天表示， 4月16日和17日工行沒有人員被國家有關(guān)審計部門約談，4月25日媒體報道中的相關(guān)內(nèi)容完全是無稽之談。工行對這種不負責任無中生有的行為予以譴責。

　　風險管理是銀行經(jīng)營管理的“生命線”。近年來，工行從公司治理、管理制度、業(yè)務(wù)流程、IT系統(tǒng)等方面入手，持續(xù)提升風險防控能力。就目前一些方面比較關(guān)心的金融市場風險防范方面，主要采取了如下措施：

　　一是建立了前、中、后臺徹底分離的嚴密架構(gòu)。前臺負責交易業(yè)務(wù)、中臺負責風險管理、后臺負責結(jié)算清算，形成政策制定、人員管理和系統(tǒng)管理的分離，整個業(yè)務(wù)線條各負其職、分工協(xié)作、互相監(jiān)督。在工行交易大廳，風險管理人員內(nèi)嵌其中，對所有交易進行獨立的監(jiān)控。

　　二是建立了先進的IT系統(tǒng)，所有交易通過系統(tǒng)進行管理。工行自主開發(fā)了統(tǒng)一的信息系統(tǒng)，實現(xiàn)事前、事中、事后全流程控制，取消了手工臺賬管理，實現(xiàn)外部交易系統(tǒng)與銀行內(nèi)部交易管理系統(tǒng)間的自動銜接，所有業(yè)務(wù)均納入了系統(tǒng)管理的范疇，能夠及時查詢每筆交易。

　　三是對交易員的每筆交易嚴格把關(guān)。每天堅持前、中、后臺三方數(shù)據(jù)及時核對，堅持對每個交易員的每筆交易數(shù)據(jù)和清算數(shù)據(jù)逐筆核對、總量核對、交易要素核對，有效防范交易員進行虛假交易和違規(guī)交易。同時，對每個交易員核定限額，對超限額現(xiàn)象嚴格控制。

　　四是堅持每日對每筆交易進行價格監(jiān)控和損益分析。為防止交易員違規(guī)操作和利益輸送，風險管理人員堅持每日對交易員的每筆交易用市場公允價值進行價格監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)異常交易和偏離市價交易；每日開展損益分析，及時發(fā)現(xiàn)交易員和產(chǎn)品的損益變化。

　　五是打造了一支高素質(zhì)的專業(yè)人員隊伍。工行一方面培育了一支金融市場交易業(yè)務(wù)和風險管理的專業(yè)化人才隊伍，另一方面，不斷加強對金融市場交易和風險管理人員的職業(yè)道德教育，建立穩(wěn)健審慎、誠信盡責的企業(yè)文化。

　　未來，工行將繼續(xù)嚴格執(zhí)行各項監(jiān)管要求，并根據(jù)市場和外部環(huán)境的變化，適應(yīng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展的需求，不斷強化風險管理措施，切實防控風險。

　　相關(guān)鏈接：

　　表1：債市核查風暴涉案人物一覽表(更新中)

涉案人員	事件	涉案時間	新聞報道時間	公司回應(yīng)或處理結(jié)果
財政部國庫支付中心原副主任張銳	利用職務(wù)便利，幫助他人在國債承銷業(yè)務(wù)中獲取不當利益，并從中收受巨額賄賂	2007年至2010年	2012年12月29日	處理結(jié)果：以受賄罪判處死刑，緩期2年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。
萬家基金固定收益部總監(jiān)、基金經(jīng)理鄒昱	違規(guī)行為均未被監(jiān)管機構(gòu)認定。但在業(yè)內(nèi)很多人看來，所涉違規(guī)行為應(yīng)包括利用“丙類賬戶”在“一級半”市場通過代持為私人牟利。	不詳	2013年4月16日	萬家基金：鄒昱因個人行為正在被公安部門調(diào)查，公司截止目前并未接到任何監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查。
中信證券固收部執(zhí)行總經(jīng)理楊輝	同上	不詳	2013年4月16日	中信證券新聞發(fā)言人表示，楊輝接受調(diào)查系個人行為，與公司無關(guān)。司法機關(guān)正在按有關(guān)程序?qū)钶x本人進行調(diào)查、處理。目前楊輝已被公司除名。
齊魯銀行金融事業(yè)部核心人物徐大祝	同上	不詳	2013年4月17日	齊魯銀行未對此事公開回應(yīng) 　??；徐大祝被公安部門帶走的消息得到了齊魯銀行內(nèi)部人士的確認。
易方達固定收益部副總兼基金經(jīng)理、中國工商銀行總行金融市場部固定收益處原高級投資經(jīng)理、長沙摩根公司投資顧問馬喜德	多次利用中國工商銀行、任職公司的35億資金購買債券，然后再安排摩根公司低價買入、高價賣出，獲利4900萬元	2008年3月到12月	2013年4月20日	中國工商銀行否認被監(jiān)管機構(gòu)約談，對馬喜德事件未作回應(yīng)；易方達基金 [微博]表示　　，根據(jù)檢察院起訴書，在馬喜德所涉案件中，涉嫌損害易方達旗下基金利益的交易有1筆、利益金額117萬元。馬喜德本人從未向公司報告其涉案情況。
西南證券固收部副總經(jīng)理、原國海證券固定收益證券部北京分部高級經(jīng)理薛晨	據(jù)媒體報道，因涉嫌債市“丙類戶”不當獲利，2012年底被公安部門帶走調(diào)查。	不詳	2013年4月20日	西南證券表示，薛晨的違法交易是其在國海任職期間發(fā)生，與西南無關(guān)。國海證券固定收益部門相關(guān)負責人則指出，翻查薛晨的交易記錄后，無法證實其中存在“丙類戶”牟利行為，無法證明薛晨的違法行為是發(fā)生在國海證券期間”。
江海證券固定收益部副總經(jīng)理、哈爾濱銀行資金市場部交易員張守剛	據(jù)某券商固定收益部人士透露，張守剛所掌握的丙類賬戶涉案金額或接近1.1億元，目前尚有9000萬元不知去向。該人士稱，近期牽扯出來的固收案件幾乎全部跟張守剛有關(guān)。	2008年3月到12月	2013年4月23日	江海證券發(fā)表聲明稱　　，張守剛事件發(fā)生于在本公司就職前；哈爾濱銀行未作回應(yīng)。
長沙摩根公司負責人、新時代證券與華宸信托前經(jīng)理蔡國輝	易方達基金固定收益部副總馬喜德，同湖南當?shù)厝耸坎虈x利用長沙摩根公司作為交易平臺，2008年3月到12月期間，幾人故意串通、互相配合，將原本屬于銀行、易方達公司的債券利益，輸送給蔡國輝設(shè)立的長沙摩根公司，而長沙摩根公司通過低價買入、高價賣出，獲利4900萬元。	2008年3月到12月	2013年4月19日	相關(guān)公司均未回應(yīng)