證監(jiān)會(huì)鐵腕查處違法違規(guī)行為
原并購(gòu)重組委委員吳建敏涉嫌內(nèi)幕交易犯罪移送公安機(jī)關(guān).
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人10日表示，原利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司合伙人、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估公司總經(jīng)理、證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組委委員吳建敏存在內(nèi)幕交易行為并涉嫌犯罪，證監(jiān)會(huì)已依法移送公安機(jī)關(guān)處理。
借他人賬戶內(nèi)幕交易
該負(fù)責(zé)人介紹，2011年11月11日，根據(jù)相關(guān)舉報(bào)線索，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳建敏涉嫌借用他人賬戶違法違規(guī)交易股票行為立案稽查。經(jīng)過(guò)前期緊張調(diào)查，2011年12月，證監(jiān)會(huì)決定解聘吳建敏并購(gòu)重組委員會(huì)委員職務(wù)并予以公告，進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)吳建敏存在內(nèi)幕交易行為并涉嫌犯罪，證監(jiān)會(huì)已依法移送公安機(jī)關(guān)處理。
經(jīng)查，吳建敏于2002年5月15日開(kāi)始，借用其朋友蘇某某在北京某證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券賬戶進(jìn)行股票交易。
2010年2月10日，廣東科達(dá)機(jī)電股份有限公司和佛山市恒力泰機(jī)械有限公司確定收購(gòu)計(jì)劃，2010年4月29日上述收購(gòu)信息公開(kāi)，公開(kāi)前上述信息為內(nèi)幕信息。吳建敏作為北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估公司總經(jīng)理，為科達(dá)機(jī)電收購(gòu)恒力泰提供資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)，屬于《證券法》規(guī)定的法定內(nèi)幕信息知情人。吳建敏借用蘇某某賬戶在2010年3月10日買入“科達(dá)機(jī)電”股票3萬(wàn)股，成交金額55.3萬(wàn)元，5月5日、5月7日全部賣出，獲利15萬(wàn)元。此外，吳建敏借用蘇某某賬戶在內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期買入“祁連山”股票10萬(wàn)股，成交金額115.8萬(wàn)元，獲利28.5萬(wàn)元。
該負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)已將吳建敏涉嫌內(nèi)幕交易犯罪的情況移送公安機(jī)關(guān)查處。
證監(jiān)會(huì)還依法對(duì)吳建敏其他違法違規(guī)行為進(jìn)行了查處。一是吳建敏前述內(nèi)幕交易“科達(dá)機(jī)電”的行為同時(shí)涉嫌違反《證券法》第四十五條第二款關(guān)于“為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買賣該種股票”的規(guī)定。二是吳建敏在2010年2月、2011年1月兩次參與為南京紅太陽(yáng)股份有限公司擬發(fā)行股份購(gòu)買股權(quán)項(xiàng)目提供評(píng)估服務(wù)期間，存在法定禁止期限內(nèi)違法買賣股票的行為。在上述期間，吳建敏累計(jì)買賣“紅太陽(yáng)”股票14.4萬(wàn)股，成交金額214.7萬(wàn)元，交易盈利17.9萬(wàn)元，其行為涉嫌違反《證券法》第四十五條關(guān)于證券服務(wù)人員禁止在限制股票交易期內(nèi)買賣股票的規(guī)定。對(duì)于上述違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將按程序依法進(jìn)行行政處罰。
證監(jiān)會(huì)鐵腕治軍
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，吳建敏上述違法犯罪行為都發(fā)生在其作為會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人并為上市公司提供服務(wù)期間，吳建敏屬于因與上市公司發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系暫時(shí)有機(jī)會(huì)直接獲得內(nèi)幕信息的臨時(shí)內(nèi)幕信息知情人，本應(yīng)保守上市公司秘密，戒絕交易，卻違背對(duì)上市公司的信賴責(zé)任義務(wù)，利用竊取了具有重大價(jià)值的未公開(kāi)信息，為己謀取私利。吳建敏身為被證監(jiān)會(huì)聘任的并購(gòu)重組委委員和業(yè)內(nèi)資深專業(yè)人士雙重身份，熟悉市場(chǎng)規(guī)則和相關(guān)法律規(guī)定，理應(yīng)較一般市場(chǎng)投資者更為審慎地從事證券市場(chǎng)投資行為。但對(duì)于工作中獲知的內(nèi)幕信息，其不但未能遵守法律法規(guī)的規(guī)定，反而蓄意借用他人賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易，意圖規(guī)避法律，是故意犯罪行為。
該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清多次強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會(huì)要帶頭講誠(chéng)信，告誡全體工作人員要時(shí)刻牢記證監(jiān)會(huì)沒(méi)有自身的利益，絕不能通過(guò)手中的權(quán)力謀取私利。面對(duì)巨大的市場(chǎng)利益，切不可產(chǎn)生“分一杯羹”的念頭，從事內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。對(duì)于任何違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將采取“鐵腕治軍”的態(tài)度，嚴(yán)肅查處，絕不姑息。
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