廣發(fā)證券香港經(jīng)紀(jì)人被罰 涉中海油內(nèi)幕交易案
因涉中海油收購(gòu)尼克森內(nèi)幕交易案
去年轟動(dòng)一時(shí)的中海油(00883.HK)收購(gòu)尼克森內(nèi)幕交易案又有新進(jìn)展，一名廣發(fā)證券(香港)的經(jīng)紀(jì)人曾慧宇涉嫌此案，5月7日被香港證監(jiān)會(huì)吊銷牌照，并禁止其重投業(yè)界為期5年。
中海油于2012年7月23日公布以每股27.5美元、151億美元的總作價(jià)收購(gòu)尼克森公司，比2012年7月20日的收市價(jià)高61%。美國(guó)證券交易委員會(huì)隨后于去年7月27日，對(duì)以熔盛重工創(chuàng)始人張志熔為代表的若干交易者提出非法內(nèi)幕交易控訴，曾慧宇也是其中之一。
香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，曾慧宇于2012年7月16日至19日期間，分別以其在廣發(fā)證券(香港)開(kāi)設(shè)的個(gè)人賬戶及三個(gè)獲得授權(quán)的客戶賬戶，購(gòu)得2.5萬(wàn)股及13.5萬(wàn)股尼克森股份，總價(jià)約266萬(wàn)美元。而曾慧宇在此前，對(duì)尼克森股份的交易量微不足道。
去年7月23日即收購(gòu)消息公布后，曾慧宇很快將個(gè)人賬戶及客戶賬戶中的大部分尼克森股份拋售，獲利分別為20.2萬(wàn)美元及124.4萬(wàn)美元。香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，曾慧宇是在擁有中海油收購(gòu)尼克森的內(nèi)幕消息的情況下買賣其股份，并作出懲罰。此外，曾慧宇還需向美國(guó)證交會(huì)繳付一筆約40.4萬(wàn)美元的和解費(fèi)，相當(dāng)于她本人獲利的一倍，同時(shí)她的客戶必須交還該交易的所有獲利。
《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者在查閱美國(guó)證交會(huì)資料時(shí)發(fā)現(xiàn)，除曾慧宇本人涉案外，其丈夫Ren Feng(音，任峰)也牽涉其中，且涉案金額比曾慧宇還要大。資料顯示， Ren Feng擁有一家投資公司，名為CT Prime Assets Limited，涉嫌非法獲利83.97萬(wàn)美元。在和解文件中，Ren Feng需要繳付獲利一倍的費(fèi)用，即167.94萬(wàn)美元，加上曾慧宇及其客戶的和解費(fèi)，他們共需繳納約330萬(wàn)美元的費(fèi)用。
不過(guò)，中海油收購(gòu)尼克森迄今最大的內(nèi)幕交易和解費(fèi)，當(dāng)數(shù)張志熔旗下私人公司W(wǎng)ell Advantage所繳納的1422.44萬(wàn)美元的費(fèi)用。該公司從這筆內(nèi)幕交易中獲利達(dá)711.22萬(wàn)美元，和解費(fèi)則是所獲利潤(rùn)的兩倍。
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