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　　南京證券人事變動(dòng)落地。管理層為總裁李劍鋒、副總裁夏宏建、秦雁，董事長(zhǎng)布國(guó)旬，副董事長(zhǎng)王海濤。

　　南京證券的上市之路，已完成整改的現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)。

　　這家地方性的中小券商，近兩年被持續(xù)籠罩在陰霾中。2012年，公司向證監(jiān)局遞交上市輔導(dǎo)備案，之后，由于風(fēng)控問(wèn)題被監(jiān)管層要求整改，驗(yàn)收程序一度耽擱。

　　不過(guò)，伴隨整改已完成檢驗(yàn)，南京證券上市進(jìn)程可能將有所突破。截至目前，公司還在進(jìn)行2013年度的財(cái)報(bào)審計(jì)，一旦完成，保薦機(jī)構(gòu)將提請(qǐng)證監(jiān)局驗(yàn)收。

　　同時(shí)，南京證券的人事調(diào)整目前已經(jīng)完成。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等任職已經(jīng)由江蘇證監(jiān)局批復(fù)，董事會(huì)成員的構(gòu)成，如董事等也被大股東確定。各項(xiàng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)歷去年南京國(guó)資體系的調(diào)整后，也已經(jīng)確定并開(kāi)展業(yè)務(wù)。

　　人員重組

　　江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，包括黃振宇、李小林、孫雋三人被任命為董事，穆康、姚兆年二人出任監(jiān)事。這五人均出自江蘇國(guó)有體制系統(tǒng)，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)成員調(diào)整的完成，意味著南京證券為期三年左右的人事重組收官。

　　在此之前，原董事長(zhǎng)張華東因年齡問(wèn)題卸任，但另任高級(jí)專務(wù)，原總裁步國(guó)旬接任其職。而南京證券旗下的基金公司富安達(dá)原總經(jīng)理李劍鋒，調(diào)任至總裁。去年中旬，李劍鋒就已到南京證券主持工作，12月底，其上交的任職申請(qǐng)正式被江蘇證監(jiān)局批復(fù)。

　　一位江蘇地區(qū)的券商人士告訴理財(cái)周報(bào)記者，南京證券高管變動(dòng)有江蘇金融系統(tǒng)調(diào)整的因素。

　　2013年6月，南京銀行發(fā)布公告稱，童建出任副行長(zhǎng)。資料顯示，童建歷任南京證券辦公室主任、行政管理部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總裁等。在南京證券幾年，負(fù)責(zé)分管投行業(yè)務(wù)。

　　與此同時(shí)，江蘇銀行、南京銀行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)等均出現(xiàn)變化。江蘇證券股東有江蘇國(guó)際信托、江蘇鳳凰出版集團(tuán)，南京銀行則為紫金投資、南京高科等，南京證券包括紫金控股、鳳凰股份。這些股東，都屬于江蘇國(guó)資體系，其中紫金投資為地方性的投資平臺(tái)。

　　“公司調(diào)整近幾年陸續(xù)都有，先動(dòng)管理層，后董事長(zhǎng)，現(xiàn)在是董事會(huì)調(diào)整”，前述江蘇的券商人士表示。

　　2011年，夏宏建、秦雁分別出任公司副總裁。其中，夏宏建原任公司的營(yíng)銷部總經(jīng)理，秦雁則原來(lái)?yè)?dān)任研究所長(zhǎng)。

　　至此，南京證券人事變動(dòng)落地。管理層為總裁李劍鋒、副總裁夏宏建、秦雁；董事長(zhǎng)步國(guó)旬，副董事長(zhǎng)王海濤；董事會(huì)成員已由股東方派任完畢。

　　其中，副董事長(zhǎng)王海濤也被地方任命為南京國(guó)有資產(chǎn)投資管理控股的董事長(zhǎng)，這意味著其不直接負(fù)責(zé)南京證券的具體業(yè)務(wù)。

　　風(fēng)控驗(yàn)收

　　南京證券還在等待進(jìn)入證監(jiān)會(huì)的預(yù)審大門。

　　2012年底，南京證券發(fā)布上市輔導(dǎo)公告稱，公司已接受中信證券的輔導(dǎo)，并在江蘇證監(jiān)局辦理備案登記。在此之前，公司在當(dāng)年完成股改，資料表明股東方有紫金投資集團(tuán)、江蘇鳳凰置業(yè)、南京交建投資、南京機(jī)電等32家股東。

　　不過(guò)，一年的時(shí)間過(guò)去，南京證券的上市未有進(jìn)一步進(jìn)展。根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新IPO企業(yè)申報(bào)情況，南京證券未在其中。這透露出，公司上市事宜或仍在證監(jiān)局的輔導(dǎo)期，保薦機(jī)構(gòu)還沒(méi)有將材料提交至證監(jiān)會(huì)，進(jìn)入預(yù)審程序。

　　對(duì)此，南京證券方面表示，目前還在上市輔導(dǎo)期。

　　“企業(yè)上市輔導(dǎo)期至少3個(gè)月，最長(zhǎng)沒(méi)有期限。不過(guò)關(guān)的話，證監(jiān)局會(huì)反復(fù)要求輔導(dǎo)”，一位上海券商投行人士告訴理財(cái)周報(bào)記者。

　　一般而言，上市輔導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)除向證監(jiān)局報(bào)送備案報(bào)告外，企業(yè)高層還會(huì)進(jìn)行一次書(shū)面考試，全體通過(guò)后，保薦機(jī)構(gòu)再報(bào)送“輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告”并提請(qǐng)驗(yàn)收。證監(jiān)局將在20天內(nèi)對(duì)工作做出評(píng)估，給予合格或不合格的判斷。

　　在國(guó)內(nèi)，深圳、山東、江蘇等三地號(hào)稱是最嚴(yán)的三地派出機(jī)構(gòu)。去年，美思德化學(xué)就曾因運(yùn)作不規(guī)范、法人治理不完善等問(wèn)題，在輔導(dǎo)階段被江蘇證監(jiān)局處以不合格判斷，這種現(xiàn)象并不常見(jiàn)。

　　而證監(jiān)局對(duì)券商的上市輔導(dǎo)，最關(guān)注的點(diǎn)在于風(fēng)控方面。去年6月，證監(jiān)會(huì)對(duì)南京證券的處罰落地，要求其整改盡職調(diào)查、內(nèi)部控制等制度，期限是6個(gè)月。12月底，江蘇證監(jiān)局又在檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)南京證券在(客戶交易結(jié)算資金)集中監(jiān)控系統(tǒng)方面存在疏漏，規(guī)定其在30日內(nèi)整改并遞交報(bào)告。

　　據(jù)悉，南京證券已完成了上述整改，通過(guò)了監(jiān)管層現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收。

　　架構(gòu)調(diào)整

　　理財(cái)周報(bào)記者了解到，南京證券業(yè)務(wù)部門，如今覆蓋經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部、資產(chǎn)管理總部、投資管理總部、投資銀行總部、信用交易管理部等，對(duì)應(yīng)經(jīng)紀(jì)、資管、自營(yíng)、投行、兩融等業(yè)務(wù)。

　　不過(guò)，自“新大地事件”以來(lái)，公司對(duì)投行架構(gòu)進(jìn)行了新的調(diào)整。投行運(yùn)營(yíng)內(nèi)控部、場(chǎng)外市場(chǎng)管理部、固定收益部、并購(gòu)業(yè)務(wù)部等都有設(shè)立，且平行于其他業(yè)務(wù)部門，實(shí)際上如同一級(jí)部門。目前，投行業(yè)務(wù)由秦雁負(fù)責(zé)。此前秦雁分管研究所，2011升至副總裁并在去年接手童建的工作。

　　目前，南京證券投行業(yè)務(wù)主要集中在新三板。

　　2013年，公司運(yùn)作中的新三板項(xiàng)目就達(dá)到70余家，與全國(guó)20多個(gè)園區(qū)建立聯(lián)系。最新的260多家企業(yè)一次性掛牌新三板里，南京證券推薦的有6家。

　　事實(shí)上，自步國(guó)旬上任董事長(zhǎng)以來(lái)，便開(kāi)始頻繁地調(diào)動(dòng)研究所、投行、資管等部門對(duì)南京當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)進(jìn)行走訪，由于背靠江蘇高新園區(qū)，當(dāng)?shù)卣恢庇幸庠竿苿?dòng)其對(duì)本土企業(yè)進(jìn)行新三板、兼并、資產(chǎn)證券化等融資服務(wù)。

　　南京證券認(rèn)為，未來(lái)公司戰(zhàn)略，將落實(shí)在構(gòu)建全業(yè)務(wù)鏈服務(wù)體系、轉(zhuǎn)型財(cái)富管理及大投行、借助信息技術(shù)手段進(jìn)一步提高風(fēng)控水平等三點(diǎn)。

　　不過(guò)，當(dāng)前對(duì)南京證券最迫切的問(wèn)題，在于其能否擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模和提高業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)。

　　評(píng)級(jí)方面，雖然證監(jiān)會(huì)沒(méi)對(duì)券商上市的評(píng)級(jí)有具體要求，但分類評(píng)價(jià)也成為券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)。

　　另一方面，南京證券的上市取決于公司業(yè)績(jī)。因?yàn)榘凑諛?biāo)準(zhǔn)，券商上市需要至少兩個(gè)業(yè)務(wù)位于行業(yè)中等水平，或者經(jīng)紀(jì)、投行中有一項(xiàng)近兩年位于行業(yè)中等水平之上。

　　2013年，南京證券的經(jīng)紀(jì)、資管等業(yè)務(wù)都未發(fā)力，因此沖業(yè)績(jī)的重任落在以新三板為主的投行業(yè)務(wù)。

　　目前，南京證券的審計(jì)工作正在進(jìn)行中。工作完成后，2013年報(bào)將作為最新的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)“塞入”上市申報(bào)材料，供證監(jiān)局驗(yàn)收。