2013-02-16 09:13:00 來(lái)源:金陵晚報(bào)
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本應(yīng)提前兩個(gè)交易日就要預(yù)先披露的基金自購(gòu)信息，卻姍姍來(lái)遲近1個(gè)月。銀河基金[微博]相關(guān)人士坦承系工作失誤，不過(guò)表態(tài)令人咋舌，聲稱不會(huì)道歉，因?yàn)檫@顯得“太做作了”。有基金投資者認(rèn)為，犯了錯(cuò)就得認(rèn)賬，這是做人做事最基本的素質(zhì)。銀河基金太讓人失望了。
先斬后奏玩自購(gòu) 涉嫌違規(guī)
銀河基金1月26日釋放出“利好”消息，稱運(yùn)用固有資金申購(gòu)旗下基金產(chǎn)品，涉及銀河主題策略、銀河藍(lán)籌精選和銀河銀富貨幣B，自購(gòu)金額分別為700萬(wàn)元、600萬(wàn)元、2200萬(wàn)元。不過(guò)，公告抖出自購(gòu)的馬腳——三只產(chǎn)品自購(gòu)時(shí)間為2012年11月30日，最后一只基金自購(gòu)時(shí)間為2012年12月12日。
基金公司自購(gòu)是一件提振投資者信心、展現(xiàn)基金公司實(shí)力、理順多方利益的好事。不過(guò)根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定：“申購(gòu)基金份額的，至少提前兩個(gè)交易日將擬投資品種、投資日期、擬申購(gòu)金額、適用費(fèi)率等情況登載在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和本公司網(wǎng)站上公告，并在前述期限內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。”
沒(méi)有公開(kāi)告知就悄悄自購(gòu)，先斬后奏，銀河基金把一件好事辦砸了，其行為甚至涉嫌違規(guī)。
銀河基金承認(rèn)疏忽 “忘記了”
《金證券》記者了解到，對(duì)于基金公司自購(gòu)基金，每家公司都會(huì)有一套嚴(yán)格的程序管理：首先是相關(guān)部門(mén)提出自購(gòu)意向；其次是包括投研、財(cái)務(wù)等部門(mén)就此討論；最后根據(jù)會(huì)議記錄整理成公告，各部門(mén)簽字確認(rèn)，送交證監(jiān)會(huì)。
“對(duì)于自購(gòu)，因?yàn)閯?dòng)用到基金公司自有資金，就好像你每天上班要打卡一樣，必須要走流程?！币患一鸸镜南嚓P(guān)人士對(duì)銀河基金此舉覺(jué)得難以理解。
對(duì)于違規(guī)自購(gòu)行為，銀河基金相關(guān)人士坦承，由于工作疏忽，才導(dǎo)致此次自購(gòu)違規(guī)。
銀河基金相關(guān)人士對(duì)《金證券》承認(rèn)，2013年1月26日發(fā)布的自購(gòu)公告系“補(bǔ)登”，確實(shí)系內(nèi)部工作出現(xiàn)疏忽，忘記了提前發(fā)布公告。
《金證券》記者了解到，對(duì)于上市公司及基金公司違規(guī)信息披露，證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，可以對(duì)相關(guān)基金管理公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。
“沒(méi)有必要道歉” “太做作了”
就基金公司信息披露工作的失誤及所帶來(lái)的違規(guī)自購(gòu)行為，銀河基金相關(guān)人士對(duì)《金證券》表示，對(duì)于此次工作疏忽，銀河基金也在第一時(shí)間向監(jiān)管部門(mén)作了匯報(bào)，不過(guò)到目前為止，還不清楚監(jiān)管部門(mén)有什么處罰的措施。
分析人士對(duì)《金證券》指出，對(duì)基金投資者來(lái)說(shuō)，信息披露的合規(guī)對(duì)其決策至關(guān)重要。盡管沒(méi)有給投資者帶來(lái)實(shí)際損失，但銀河基金此舉客觀上挑戰(zhàn)市場(chǎng)三公原則，是對(duì)投資者合法權(quán)益的侵害。
而銀河基金相關(guān)人士的回應(yīng)竟然是，“對(duì)投資者沒(méi)有必要道歉。因?yàn)榈狼妇吞鲎髁?。?/font>
對(duì)于銀河基金至今未主動(dòng)糾錯(cuò)、發(fā)布致歉公告的傲慢姿態(tài)，有基金投資者表示無(wú)法接受。一位于姓先生就對(duì)《金證券》表示，“基金公司內(nèi)部管理混亂才會(huì)有這樣不應(yīng)該的失誤，犯了錯(cuò)就得認(rèn)錯(cuò)，這是做人做事最基本的素質(zhì)。銀河基金太讓人失望了?！保ㄓ浾?管偉）
