2012-09-21 08:12:00 來源:上海證券報(bào)
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種種跡象表明,證監(jiān)會對上市公司及其相關(guān)方的各種違法違規(guī)行為,正在逐步加大打擊力度。昨日,兩創(chuàng)業(yè)板公司同時(shí)宣布被證監(jiān)會立案調(diào)查。而在本月內(nèi),此前已有鐵嶺新城、多倫股份等相繼收到立案調(diào)查通知;下半年起至今不到三個(gè)月,已有至少12家公司被立案調(diào)查,超過上半年總和。而且,被調(diào)查對象亦不限于公司或個(gè)人,而是將“嫌疑方”均納入監(jiān)管。另外,不少被調(diào)查公司涉案事件發(fā)生時(shí)間與立案時(shí)間間隔較此前縮短,監(jiān)管效率進(jìn)一步提升。
昨日宣布被立案調(diào)查的兩公司分別為朗科科技,萬福生科,其中前者因涉嫌信披違規(guī)被立案調(diào)查,后者則在9月15日已披露因涉嫌違反證券法律法規(guī)被立案稽查。進(jìn)入9月以來,已有鐵嶺新城、多倫股份等兩公司接到立案調(diào)查通知,調(diào)查對象分別為前者總經(jīng)理趙強(qiáng),后者新任實(shí)際控制人鮮言。從上述四宗案例看,調(diào)查對象既有針對當(dāng)事個(gè)人的調(diào)查,亦有就公司違規(guī)事件展開的調(diào)查。
此外,華昌達(dá)今日披露,十堰市公安局決定對公司董事長顏華涉嫌泄漏內(nèi)幕信息案立案偵查,這意味著此事從7月的證監(jiān)會立案調(diào)查已升級到刑事案件。上述種種案例看,今年的立案調(diào)查整肅從下半年起力度不減甚至逐步加大。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì),年初至今已至少有21家公司遭遇立案調(diào)查。其中1-6月共計(jì)9起,下半年至今不到三個(gè)月內(nèi)共計(jì)12起,包括了愛施德、國恒鐵路、三普藥業(yè)、美達(dá)股份、多倫股份等多家公司,可以說打擊力度在下半年有所加大。
同時(shí),監(jiān)管對象并不局限對個(gè)人的“定點(diǎn)打擊”,對涉案的個(gè)人、法人均不手軟。
6月起,華昌達(dá)董事長顏華、華工科技相關(guān)高管及高管持股的公司被確定為調(diào)查對象,即折射出監(jiān)管“落實(shí)到人”的趨勢。而目前看,并不因此就放松了對公司或其他法人的監(jiān)管,尤其是針對公司的信息披露的監(jiān)督。例如8月21日、22日兩天,三普藥業(yè)連發(fā)兩次公告,相繼披露公司、公司大股東遠(yuǎn)東控股以及二股東實(shí)際控制人楊士英均因涉嫌違反證券法律法規(guī)被調(diào)查;8月底,美達(dá)股份亦披露了公司及公司董事長梁偉東同時(shí)被立案調(diào)查的信息,其中公司即涉嫌未及時(shí)披露董事長被采取強(qiáng)制措施等重要信息。目前看,21起案例中,針對個(gè)人的案例占到8例,針對公司或大股東等法人的有11起,另外有2起為既包括了公司,亦針對個(gè)人的立案調(diào)查。
