證監(jiān)會(huì)考慮增千億額度用于臺(tái)RQFII試點(diǎn)
1月29日，大陸方面證券及期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人郭樹(shù)清及臺(tái)灣方面金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人陳裕璋在臺(tái)北共同主持了首次兩岸證券及期貨監(jiān)管合作會(huì)議，就ECFA框架下進(jìn)一步加強(qiáng)兩岸資本市場(chǎng)合作的有關(guān)事宜進(jìn)行了富有成效的磋商。雙方將共同推動(dòng)兩岸資本市場(chǎng)在資金雙向流動(dòng)及機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入等方面進(jìn)一步加強(qiáng)合作。
大陸方面將積極考慮在ECFA框架下進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)對(duì)臺(tái)開(kāi)放。
對(duì)臺(tái)開(kāi)展人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者試點(diǎn)（簡(jiǎn)稱RQFII）。大陸方面了解到，臺(tái)灣投資者對(duì)于大陸資本市場(chǎng)具有較強(qiáng)的投資需求，許多臺(tái)灣機(jī)構(gòu)投資者已認(rèn)購(gòu)現(xiàn)有RQFII產(chǎn)品。近期，臺(tái)灣業(yè)界提出希望單獨(dú)增加1000億RQFII投資額度，專項(xiàng)用于臺(tái)資金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展RQFII業(yè)務(wù)試點(diǎn)，大陸方面對(duì)此將予以積極考慮。同時(shí)，大陸方面將研究允許符合條件的臺(tái)灣居民在RQFII項(xiàng)下投資大陸資本市場(chǎng)。
為臺(tái)灣證券商申請(qǐng)大陸合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）資格進(jìn)一步提供便利。ECFA簽署以來(lái)，已有17家臺(tái)資金融機(jī)構(gòu)在大陸獲得QFII資格，總共獲批投資額度為17.2億美元，有關(guān)措施為臺(tái)灣長(zhǎng)期資金進(jìn)入大陸資本市場(chǎng)提供了便利。目前，大陸有關(guān)實(shí)施QFII的管理辦法規(guī)定，證券公司申請(qǐng)QFII資格須有不少于50億美元的管理證券資產(chǎn)規(guī)模?？紤]到臺(tái)資券商主要以自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)為主，較難達(dá)到此標(biāo)準(zhǔn)，大陸方面將積極考慮允許臺(tái)資證券公司申請(qǐng)QFII資格時(shí)，按照集團(tuán)管理的證券資產(chǎn)規(guī)模計(jì)算。
進(jìn)一步提高臺(tái)資在合資基金管理公司中的持股比例。根據(jù)大陸證券業(yè)現(xiàn)行對(duì)外開(kāi)放政策，臺(tái)資在大陸設(shè)立合資基金管理公司的持股比例最高不超過(guò)49%。ECFA簽署之后，大陸方面已批準(zhǔn)2家臺(tái)資機(jī)構(gòu)在大陸設(shè)立合資基金管理公司。為進(jìn)一步加大證券業(yè)對(duì)臺(tái)開(kāi)放，大陸方面將在ECFA框架下允許符合條件的臺(tái)資金融機(jī)構(gòu)在大陸設(shè)立合資基金管理公司，臺(tái)資持股比例將達(dá)50%以上。
近年來(lái)，隨著大陸A股市場(chǎng)的不斷發(fā)展，臺(tái)資金融機(jī)構(gòu)參與大陸資本市場(chǎng)的愿望日益強(qiáng)烈。大陸方面充分了解臺(tái)灣業(yè)界的呼聲，在大陸證券公司進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放方面，將積極考慮允許臺(tái)資先行先試。初步考慮以下方面：一是允許符合設(shè)立外資參股證券公司條件的臺(tái)資在上海、福建、深圳各設(shè)立1家兩岸合資的全牌照證券公司；其中，臺(tái)資持股比例最高可達(dá)51%，大陸股東不限于證券公司。二是允許臺(tái)資股東在大陸批準(zhǔn)的“在金融改革方面先行先試”的若干改革試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，各新設(shè)1家兩岸合資全牌照證券公司；其中，大陸股東不限于證券公司，臺(tái)資持股比例不超過(guò)49%，且取消大陸單一股東須持股49%的限制。
積極考慮允許符合條件的臺(tái)資證券公司在大陸設(shè)立合資證券投資咨詢公司，合資證券投資咨詢公司作為大陸證券公司的子公司，專門從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，臺(tái)資持股比例最高可達(dá)49%；在大陸批準(zhǔn)的“在金融改革方面先行先試”的若干改革試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，允許臺(tái)資在合資證券投資咨詢公司中的持股比例達(dá)50%以上。
允許符合條件的臺(tái)資期貨公司在大陸設(shè)立合資期貨公司，臺(tái)資持股比例最高可達(dá)49%。
臺(tái)灣方面將積極考慮在ECFA服務(wù)貿(mào)易協(xié)議承諾列表納入下列項(xiàng)目：調(diào)整大陸證券期貨機(jī)構(gòu)在臺(tái)灣設(shè)立代表處須具備的國(guó)際證券期貨經(jīng)驗(yàn)為2年以上，且包括港澳地區(qū)。循序放寬大陸合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)的投資額度限制，初期可考慮由5億美元提高至10億美元。積極研議放寬大陸證券期貨機(jī)構(gòu)參股臺(tái)灣證券期貨機(jī)構(gòu)的有關(guān)限制。積極研議大陸合格境內(nèi)個(gè)人投資者(QDII2)投資臺(tái)灣資本市場(chǎng)。
雙方就允許大陸企業(yè)直接赴臺(tái)上市的有關(guān)議題進(jìn)行了有益的交流。
目前，有21家在大陸注冊(cè)的臺(tái)資企業(yè)獲批在大陸A股市場(chǎng)上市。臺(tái)資企業(yè)在大陸申請(qǐng)發(fā)行上市適用和大陸企業(yè)相同的標(biāo)準(zhǔn)和程序。我們將繼續(xù)支持符合條件的臺(tái)資企業(yè)在大陸A股市場(chǎng)上市；同時(shí)，我們也支持符合條件的大陸企業(yè)根據(jù)自身需要赴大陸以外市場(chǎng)上市。目前，大陸在企業(yè)赴臺(tái)上市方面沒(méi)有政策與法律上的障礙。
此次會(huì)談之外，為配合臺(tái)資證券公司拓展大陸業(yè)務(wù)，以及為在大陸工作和生活的臺(tái)灣居民提供投資便利，目前大陸方面正在積極研究在做好投資者適當(dāng)性管理和投資者保護(hù)工作的前提下，允許在大陸工作和生活的臺(tái)灣居民使用人民幣直接投資A股市場(chǎng)。此項(xiàng)政策如若推出，也將同時(shí)適用于港澳地區(qū)居民。
(毛建宇 蔡宗琦)
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