上海證券疑陷十億騙局 資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)不佳
一則上海某券商資管陷入十億元騙局，并引發(fā)核查風(fēng)暴的消息，近日沖擊了整個(gè)上海的券商圈子。據(jù)記者向上海多家券商人士了解，業(yè)內(nèi)人士均表示上述“上海某券商”是指上海證券。
隨后，記者向上海證券求證此事，其有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)并未明確回應(yīng)，稱不清楚此事。“本來(lái)很小的一件事情，被這樣一搞，最終導(dǎo)致性質(zhì)都變了?！痹擃I(lǐng)導(dǎo)說。
不過，一位上海證券的內(nèi)部人士向記者確認(rèn)了此事。“是別人遞交了虛假項(xiàng)目，來(lái)騙取合同金，一開始這就是商業(yè)欺詐。”上海證券的一位內(nèi)部人士告訴記者，正是所在公司的資管部門卷入了此次風(fēng)波。
記者查看了上海證券資管的業(yè)績(jī)，在2001年成立資產(chǎn)管理總部以來(lái)，至去年底，上海證券僅成立了兩款資管產(chǎn)品，其中一款更是巨虧。
上海證券與國(guó)泰君安均是上海國(guó)資委控制的券商，但后者各項(xiàng)指標(biāo)在全國(guó)排名位居前列，屬綜合實(shí)力較強(qiáng)的大型券商。而上海證券卻鮮有出色業(yè)務(wù)，尚屬中小規(guī)模的區(qū)域性券商。
但這次事件中，上海證券成為了主角。
多位券商人士告訴記者，他們所了解到的“十億元騙局”事件主角正是上海證券。不過，報(bào)道中提及的10億資金并非為券商所有，而是屬于某銀行，上海證券起到的僅是通道作用，即做資管的通道業(yè)務(wù)。
近幾年，借助通道業(yè)務(wù)，不少券商實(shí)現(xiàn)了資管規(guī)模的快速增長(zhǎng)。截至去年底，證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的通道業(yè)務(wù)達(dá)到1.5萬(wàn)億元，約占券商資管業(yè)務(wù)規(guī)模的80%。
其中，很多中小券商也為沖規(guī)模而大力發(fā)展通道業(yè)務(wù)。但實(shí)際上，伴隨競(jìng)爭(zhēng)的越發(fā)激烈，通道費(fèi)率越來(lái)越低，該項(xiàng)業(yè)務(wù)為券商帶來(lái)的利潤(rùn)十分有限。
而且通道業(yè)務(wù)的本質(zhì)是幫助銀行破解信貸額度限制，增加其資產(chǎn)流動(dòng)性，變相實(shí)現(xiàn)表內(nèi)資產(chǎn)的證券化。業(yè)內(nèi)人士對(duì)通道業(yè)務(wù)迅速膨脹一直有所擔(dān)憂。監(jiān)管層也多次發(fā)布有關(guān)規(guī)范通道業(yè)務(wù)的通知。
在此次事件中，報(bào)道稱券商未進(jìn)行項(xiàng)目信息核查與投資人背景介紹。上海某券商資管人士介紹，從理論上講，券商應(yīng)該認(rèn)真做好盡職調(diào)查。
事實(shí)上，上海證券較早就介入了資管市場(chǎng)，但現(xiàn)在的尷尬局面令人意外。
早在2001年，上海證券就設(shè)立了資產(chǎn)管理總部。2002年，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)首批獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。2007年9月，其設(shè)立了第一只集合理財(cái)產(chǎn)品上海證券理財(cái)1號(hào)，存續(xù)期3年。
然而，理財(cái)1號(hào)到期時(shí)巨虧44%。為了挽回聲譽(yù)，上海證券申請(qǐng)展期三年。
同時(shí)，理財(cái)1號(hào)主辦人也多易其主。最初，上海證券前資管總部負(fù)責(zé)人姚正林擔(dān)任第一主辦人，后由于虧損壓力，投資主辦人變更為上海證券前資管副總金濤。2009年，主辦人再次變更。
目前，擔(dān)任理財(cái)1號(hào)(展期)的投資主辦人為鮑小飛與李波，最新凈值為0.5375，不過仍低于展期開始時(shí)的0.5566。
2009年7月10日，上海證券才又設(shè)立了上海證券理財(cái)2號(hào)，該產(chǎn)品已于2012年7月9日結(jié)束。
此后，在約三年半的時(shí)間里，上海證券并未成立任何新產(chǎn)品。直至今年上半年，或受6月1日大集合停發(fā)的影響，上海證券從三月份開始成立多款券商集合理財(cái)產(chǎn)品。
根據(jù)同花順統(tǒng)計(jì)，上海證券成立了六款產(chǎn)品，分別是普天并購(gòu)、江蘇恒瑞、現(xiàn)金添利、心安增利普通級(jí)與心安增利優(yōu)先級(jí)、心安增利，前五款產(chǎn)品自成立以來(lái)總回報(bào)分別是-0.04%、-0.06%、1.17%、-0.38%、0.33%。截至6月19日，上海證券可比較的六款集合理財(cái)產(chǎn)品中，有四款產(chǎn)品近一周的收益率出現(xiàn)了負(fù)值。
資料顯示，產(chǎn)品江蘇恒瑞的投資經(jīng)理為劉東文，其余五款集合產(chǎn)品的投資經(jīng)理均為姜志宏、劉東文。這意味著，劉東文同時(shí)擔(dān)任了六款產(chǎn)品的投資經(jīng)理。
根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息披露，目前上海證券共有投資主辦人7名。
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