期貨公司開(kāi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)子公司有規(guī)可循
近日，為規(guī)范期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)子公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)的備案工作，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中期協(xié)”）根據(jù)《期貨公司設(shè)立子公司開(kāi)展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作指引》和相關(guān)工作規(guī)則，制定了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)子公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)備案工作規(guī)程（試行）》、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)子公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案評(píng)估工作規(guī)則（試行）》等相關(guān)實(shí)施細(xì)則和配套文件，并自2013年2月1日起發(fā)布實(shí)施。
這意味著，期貨公司開(kāi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)子公司已有規(guī)可循，目前可正式上報(bào)備案和評(píng)估材料。記者從期貨公司了解到，多數(shù)符合資質(zhì)的期貨公司都已在積極籌備中，少數(shù)公司已將備案材料上交至中期協(xié)，評(píng)估通過(guò)后即可注冊(cè)子公司，正式開(kāi)展“期現(xiàn)結(jié)合業(yè)務(wù)”。
備案前需通過(guò)評(píng)估
按規(guī)定，期貨公司在正式提出備案申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)會(huì)組織的業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案評(píng)估，應(yīng)提交期貨公司設(shè)立子公司開(kāi)展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)備案基本情況登記表、期貨公司設(shè)立子公司開(kāi)展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)可行性報(bào)告及業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、期貨公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)子公司的管理制度、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)子公司內(nèi)部管理制度等材料。
同時(shí)，根據(jù)評(píng)估工作需要，中期協(xié)將組成評(píng)估工作小組，評(píng)估工作小組由7名專家組成。評(píng)估內(nèi)容主要有，業(yè)務(wù)試點(diǎn)可行性，包括開(kāi)展業(yè)務(wù)試點(diǎn)的客觀需求和公司的專業(yè)能力等；業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展計(jì)劃、主要業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)合同、業(yè)務(wù)流程以及機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況等；風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性，包括主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)控制措施，業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系，合規(guī)管理、業(yè)務(wù)隔離等風(fēng)險(xiǎn)管理制度；客戶合法權(quán)益保護(hù)措施，包括客戶資信管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示、客戶投訴及糾紛處理機(jī)制等。
根據(jù)專家評(píng)估意見(jiàn)，通過(guò)評(píng)估的，由期貨公司向協(xié)會(huì)提出設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)子公司的備案申請(qǐng)或于新增業(yè)務(wù)模式開(kāi)展之后5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告；未通過(guò)評(píng)估的，由期貨公司根據(jù)專家評(píng)估意見(jiàn)進(jìn)一步完善后再提交協(xié)會(huì)進(jìn)行評(píng)估。 業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，期貨市場(chǎng)許多創(chuàng)新業(yè)務(wù)是全新的實(shí)踐，具有一定的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。開(kāi)展評(píng)估工作或?yàn)榱四苡行Ц綦x風(fēng)險(xiǎn)，防范子公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)，以及發(fā)生欺詐投資者、操縱市場(chǎng)等惡性事件。
期貨公司忙籌備
“備案材料已遞交至中期協(xié)，等正式通知下來(lái)后就可以注冊(cè)子公司了”，廣發(fā)期貨總經(jīng)理肖成稱。某期貨公司人士也表示，目前期貨市場(chǎng)上的創(chuàng)新業(yè)務(wù)都在積極籌備中，風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)子公司業(yè)務(wù)也在穩(wěn)步推進(jìn)中，并卓有成效。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，現(xiàn)貨業(yè)務(wù)的開(kāi)閘將改變期貨公司以往以通道業(yè)務(wù)為主的局面，并成為期貨公司新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)和盈利模式。
多數(shù)受訪期貨公司表示，此前在其他業(yè)務(wù)中積累了一些經(jīng)驗(yàn)，因此子公司的籌備工作都較為順利，客戶也多以期貨公司的潛在客戶為主?！捌谑袆?chuàng)新業(yè)務(wù)在于能給客戶提供全方位的服務(wù)，滿足客戶的多重風(fēng)險(xiǎn)管理需求”，肖成表示。（記者 董錚錚）
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