楊輝鄒昱被查引收圈“地震” 銀行間債監(jiān)管升級(jí)
多位業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這兩起案件只不過是固定收益領(lǐng)域違規(guī)舞弊的冰山一角。
4月17日晚間，有消息稱齊魯銀行金融部徐大祝也被公安調(diào)查拘留。與之前落馬的楊輝、鄒昱一樣，徐大祝也是債券市場(chǎng)的大佬級(jí)人物。
“為了讓銀行間債券市場(chǎng)更合規(guī)地發(fā)展，監(jiān)管層必將掀起一場(chǎng)整肅風(fēng)暴！其實(shí)，早在4月上旬，就已有銀行人士透露，央行將對(duì)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行大規(guī)模檢查，時(shí)間從5月份開始，為期四個(gè)月。但后來也有人說，已提前至3月份，目前正在檢查當(dāng)中?！?月17日，一家券商固定收益部負(fù)責(zé)人告訴記者。
拔出蘿卜帶出泥，銀行間債券市場(chǎng)將迎來一場(chǎng)強(qiáng)勁的整肅風(fēng)暴。
調(diào)查門曝出代持養(yǎng)券黑幕
萬家基金再度發(fā)布公告，證實(shí)基金經(jīng)理鄒昱確已因個(gè)人行為被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查。不過，事件并未因此而平息，反而繼續(xù)發(fā)酵，隨后，中信證券固定收益部執(zhí)行總經(jīng)理?xiàng)钶x在一個(gè)月前被調(diào)查的消息也被“挖掘”出來。
雖然并無確切證據(jù)證明兩起案件有所關(guān)聯(lián)，但兩人同為機(jī)構(gòu)固定收益負(fù)責(zé)人，又同被傳出因“代持養(yǎng)券”利益輸送而遭調(diào)查，實(shí)在讓人難以信服只是巧合而已。
據(jù)悉，楊輝受調(diào)查是因其利用其妻子的賬戶買入債券，然后再高價(jià)賣給中信證券固定收益部獲得高額收益，也就是通過丙類賬戶方式牟取個(gè)人利益。而諸多業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，鄒昱此番被調(diào)查，也是與利用丙類賬戶利益輸送有關(guān)。
在銀行間市場(chǎng)，丙類賬戶多是指一些投資類型的公司，它們的注冊(cè)門檻較低，一般擁有豐富的渠道資源，在企業(yè)發(fā)債時(shí)，可通過承銷團(tuán)拿到新券，然后再在二級(jí)市場(chǎng)上賣出，賺取差價(jià)。
值得一提的是，有不少丙類戶都是“空手套白狼”，借銀行墊資代持來賺取債券“點(diǎn)差”。
一位私募債券基金負(fù)責(zé)人告訴記者，市場(chǎng)上確實(shí)存在有的債券基金經(jīng)理或券商資管人士憑借自己的職務(wù)便利，自己在外面注冊(cè)成立丙類賬戶公司參與銀行間債券交易，或收受丙類賬戶公司的商業(yè)賄賂。
銀行間丙類賬戶一直是債券市場(chǎng)中的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一家大型國(guó)有銀行金融市場(chǎng)部交易主管表示，此前富滇銀行曝出的倒券風(fēng)波就與丙類賬戶有關(guān)。該行金融市場(chǎng)部原總經(jīng)理李坤、原副總經(jīng)理付淦等五六人通過朋友的公司申請(qǐng)非金融機(jī)構(gòu)法人的丙類戶，由富滇銀行為其代理債券結(jié)算業(yè)務(wù)，實(shí)施利益輸送。
固收領(lǐng)域監(jiān)管不斷升級(jí)
近年來，監(jiān)管部門對(duì)權(quán)益類產(chǎn)品“老鼠倉”一直給予嚴(yán)厲打擊，但由于固定收益領(lǐng)域?qū)I(yè)性較強(qiáng)，不好監(jiān)管，因此很多違法違規(guī)事件并未被亮到臺(tái)面之上。
但業(yè)內(nèi)人士都知曉，這一領(lǐng)域目前存在不小的問題。
多位券商人士曾向記者感嘆，盡管一直有機(jī)會(huì)進(jìn)入固收領(lǐng)域，也知道更有前途和“錢途”，但就是怕把持不住自己做出違規(guī)之事，而遲遲不敢涉足。從表象來看，固定收益類產(chǎn)品呈現(xiàn)出低風(fēng)險(xiǎn)、低收益特征，但由于實(shí)際操作中，存在許多人為放大風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)象，并且這些風(fēng)險(xiǎn)的放大常常游離在監(jiān)管之外。
目前，債券市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，監(jiān)管部門對(duì)固定收益領(lǐng)域的重視程度也開始增加。4月17日，有知情人士向記者透露，楊輝是今年3月監(jiān)管層對(duì)券商業(yè)務(wù)進(jìn)行大檢查時(shí)被發(fā)現(xiàn)問題而遭調(diào)查的，而他的違規(guī)也促使監(jiān)管層下定決心對(duì)固定收益業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)檢查。
萬家基金鄒昱傳出被調(diào)查消息的這兩日，不僅是基金公司，上海多家券商也接到監(jiān)管部門緊急通知，要求在下班前將其債券代持情況上報(bào)監(jiān)管部門。
4月17日，調(diào)查門也蔓延到了銀行領(lǐng)域。多位消息人士透露，四大行中有多家銀行都傳出有相關(guān)人士被監(jiān)管部門帶走協(xié)查，還有消息稱某股份制銀行也牽涉其中，還有一家券商也被調(diào)查。
而4月17日晚間，坊間傳出消息稱，齊魯銀行金融部徐大祝也被公安調(diào)查拘留。
曾于徐大祝打過交道的滬上某貨幣經(jīng)紀(jì)公司人事表示，對(duì)徐大?？傮w印象感覺不錯(cuò)?！靶旌苣贻p，30多歲，是非常健壯的一個(gè)人?！痹撊耸客嘎丁吧洗稳ニ麄兡抢?，徐給我引見他們的劉總，談的比較多?！?
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