上清所搶食中債登公司 接管中期票據(jù)托管結(jié)算
關(guān)于中期票據(jù)登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)的公告
清算所公告〔2013〕9號(hào)
經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，自2013年6月17日起，銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海清算所)開辦中期票據(jù)的登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)。現(xiàn)就中期票據(jù)發(fā)行登記、交易結(jié)算、付息兌付、信息披露等具體操作事宜公告如下：
一、中期票據(jù)發(fā)行登記
(一)中期票據(jù)發(fā)行人(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)應(yīng)在發(fā)行前與上海清算所簽訂《發(fā)行人服務(wù)協(xié)議》，開立發(fā)行人賬戶。
(二)發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前，向上海清算所提交當(dāng)期發(fā)行文件并通過上海清算所網(wǎng)站進(jìn)行公告。發(fā)行文件內(nèi)容及披露時(shí)點(diǎn)要求按中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》(2012版)及其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(三)發(fā)行人應(yīng)不晚于繳款日12：00前，向上海清算所提交《中期票據(jù)發(fā)行登記申請(qǐng)書》(附件1)、《固定收益產(chǎn)品注冊(cè)要素表》(附件2)、《固定收益產(chǎn)品承銷/認(rèn)購(gòu)額度表》(附件3)。其中，有分銷安排的，發(fā)行人應(yīng)在分銷時(shí)點(diǎn)前提交上述文件，并在確權(quán)前完成分銷。
發(fā)行人應(yīng)在繳款日17：00前，向上海清算所提交《固定收益產(chǎn)品發(fā)行款到賬確認(rèn)書》(附件4)。對(duì)當(dāng)日17:00后提交的，上海清算所于次一工作日辦理中期票據(jù)初始登記。
(四)發(fā)行人應(yīng)不晚于繳款日的次一工作日，向上海清算所提交發(fā)行情況公告，通過上海清算所網(wǎng)站披露發(fā)行結(jié)果。
二、中期票據(jù)交易結(jié)算、付息兌付及信息披露
(一)上海清算所為中期票據(jù)交易提供清算結(jié)算服務(wù)，具體參照《超短期融資券交易結(jié)算業(yè)務(wù)操作指南(試行)》(清算所公告〔2010〕6號(hào))辦理。
(二)上海清算所為中期票據(jù)提供代理付息及兌付服務(wù)。其中，付息日前一工作日為付息登記日；兌付日為到期日(如到期日為非工作日則順延)，到期日前三個(gè)工作日為過戶截止日及兌付登記日。發(fā)行人應(yīng)將中期票據(jù)付息兌付資金于付息兌付日的前一個(gè)工作日10點(diǎn)前足額劃付至上海清算所指定賬戶。
(三)發(fā)行人可通過上海清算所網(wǎng)站發(fā)布中期票據(jù)定期持續(xù)披露文件、重大事項(xiàng)臨時(shí)披露文件等。具體要求按照《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》(2012版)及其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
三、其他事項(xiàng)
(一)中期票據(jù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按上海清算所《登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)辦法(試行)》執(zhí)行。
(二)未盡事宜，參照上海清算所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
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