摩根大通一月虧20億 金融監(jiān)管或再念緊箍咒
據(jù)中國之聲《新聞縱橫》報(bào)道，歐債危機(jī)的陰云遲遲沒有散去，華爾街又來添亂。美國最大也是公認(rèn)最穩(wěn)健的銀行之一--摩根大通本周公布，由于該行首席投資辦公室的一項(xiàng)“合成對沖”的交易失誤，導(dǎo)致了在僅僅一個(gè)多月的時(shí)間里巨虧至少20億美元。
摩根大通一直被稱為“華爾街的模范生”，它的首席執(zhí)行官戴蒙更被稱為是“華爾街之王”，這位年薪為2300萬美元的戴蒙也是美國銀行業(yè)薪水最高的首席執(zhí)行官，戴蒙之前一直強(qiáng)烈反對對金融業(yè)嚴(yán)格監(jiān)管，但是這個(gè)星期戴蒙也不得不承認(rèn)，巨額虧損是他們低估了對于風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期，是操作不當(dāng)和判斷失誤造成的，目前美國財(cái)經(jīng)界的一個(gè)說法就是接下來的一段時(shí)間，戴蒙的日子都不會(huì)很好過，而且臉面上也會(huì)很難看。
當(dāng)天摩根大通剛一公布虧損20億美元的消息之后，不僅該股下跌了9.3%，它也拖累了金融業(yè)類股的全面下跌，更為重要的是摩根大通也引起了其他美國大銀行的嚴(yán)厲討伐，因?yàn)槠渌y行擔(dān)心他們將因此受到嚴(yán)重的拖累，受到更加嚴(yán)厲的監(jiān)管。
截至到本周末，來自美國證監(jiān)會(huì)方面最新的消息是，他們還沒有對摩根大通展開正式的調(diào)查，只是屬于初步的取證階段，判斷與虧損交易有關(guān)的記錄是否有異常的動(dòng)向，但是證監(jiān)會(huì)的主席已經(jīng)在這個(gè)星期放出話說，美國所有的監(jiān)管單位都要緊盯摩根大通。下一星期，美國國會(huì)也將向證監(jiān)會(huì)施加壓力，要求對摩根大同展開仔細(xì)和嚴(yán)格的調(diào)查。
從周五亞洲和歐洲市場的反應(yīng)看，盡管摩根大通的巨虧可能是單個(gè)事件，但是它發(fā)生在一家以風(fēng)險(xiǎn)管理體系完善而著稱的大行里，對整個(gè)行業(yè)來說都是一個(gè)巨大的打擊，摩根大通一路走跌的股價(jià)，拖累著美股的整個(gè)銀行板塊也跟著大幅下挫。整個(gè)華爾街的自營業(yè)務(wù)都有可能因?yàn)檫@次的巨虧事件受到影響，而這恐怕也會(huì)加速華盛頓方面對金融業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的腳步，并且進(jìn)一步加重市場的避險(xiǎn)情緒。
早在一個(gè)月前，多家美國主流媒體就報(bào)道說，摩根大通旗下的首席投資辦公室一名綽號為“倫敦鯨魚”的交易員有交易行為不當(dāng)之嫌。而在當(dāng)時(shí)的電話會(huì)議上，CEO戴蒙對上述報(bào)道輕描淡寫，稱媒體“小題大做”。現(xiàn)在不止20億美元的損失使戴蒙不得已承認(rèn)當(dāng)初的反應(yīng)過于自衛(wèi)。
紐約日出證券本-威利斯：對于市場而言今天的問題是這個(gè)虧損會(huì)不會(huì)更多，大部分人會(huì)告訴你，是的，實(shí)際虧損可能是公布數(shù)字的兩倍。
然而，市場關(guān)注的不僅僅是摩根大通本身的損失，更是人們對金融系統(tǒng)本已脆弱的神經(jīng)又一次受到刺激。
紐約海港證券分析師泰迪-維斯伯格：這是一次大倒退，近兩年金融系統(tǒng)一直試圖重新贏得投資者的信任。
為了加強(qiáng)銀行業(yè)監(jiān)管，美國國會(huì)2010年通過《多德－弗蘭克法案》，而其中旨在將自營交易與商業(yè)銀行業(yè)務(wù)分離的“沃爾克規(guī)則”將于兩個(gè)月后正式實(shí)施。就在最近，戴蒙還在牽頭抵制這一規(guī)則的落實(shí)，現(xiàn)在他是拿起石頭砸了自己的腳。外界預(yù)計(jì)此次事件導(dǎo)致華盛頓方面可能加快金融業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的步伐。
中國社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所研究員孫杰：他就是不許商業(yè)銀行做投資銀行的業(yè)務(wù)，不許操作衍生產(chǎn)品，不許操作對沖基金。我覺得這件事給人的沖擊不是虧損20億美元這么簡單，等于是制度信心的動(dòng)搖。
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