監(jiān)管層加大整肅力度 三月內(nèi)10余家公司遭調(diào)查
種種跡象表明,證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司及其相關(guān)方的各種違法違規(guī)行為,正在逐步加大打擊力度。昨日,兩創(chuàng)業(yè)板公司同時(shí)宣布被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。而在本月內(nèi),此前已有鐵嶺新城、多倫股份等相繼收到立案調(diào)查通知;下半年起至今不到三個(gè)月,已有至少12家公司被立案調(diào)查,超過上半年總和。而且,被調(diào)查對(duì)象亦不限于公司或個(gè)人,而是將“嫌疑方”均納入監(jiān)管。另外,不少被調(diào)查公司涉案事件發(fā)生時(shí)間與立案時(shí)間間隔較此前縮短,監(jiān)管效率進(jìn)一步提升。
昨日宣布被立案調(diào)查的兩公司分別為朗科科技,萬福生科,其中前者因涉嫌信披違規(guī)被立案調(diào)查,后者則在9月15日已披露因涉嫌違反證券法律法規(guī)被立案稽查。進(jìn)入9月以來,已有鐵嶺新城、多倫股份等兩公司接到立案調(diào)查通知,調(diào)查對(duì)象分別為前者總經(jīng)理趙強(qiáng),后者新任實(shí)際控制人鮮言。從上述四宗案例看,調(diào)查對(duì)象既有針對(duì)當(dāng)事個(gè)人的調(diào)查,亦有就公司違規(guī)事件展開的調(diào)查。
此外,華昌達(dá)今日披露,十堰市公安局決定對(duì)公司董事長(zhǎng)顏華涉嫌泄漏內(nèi)幕信息案立案?jìng)刹?這意味著此事從7月的證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查已升級(jí)到刑事案件。上述種種案例看,今年的立案調(diào)查整肅從下半年起力度不減甚至逐步加大。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì),年初至今已至少有21家公司遭遇立案調(diào)查。其中1-6月共計(jì)9起,下半年至今不到三個(gè)月內(nèi)共計(jì)12起,包括了愛施德、國恒鐵路、三普藥業(yè)、美達(dá)股份、多倫股份等多家公司,可以說打擊力度在下半年有所加大。
同時(shí),監(jiān)管對(duì)象并不局限對(duì)個(gè)人的“定點(diǎn)打擊”,對(duì)涉案的個(gè)人、法人均不手軟。
6月起,華昌達(dá)董事長(zhǎng)顏華、華工科技相關(guān)高管及高管持股的公司被確定為調(diào)查對(duì)象,即折射出監(jiān)管“落實(shí)到人”的趨勢(shì)。而目前看,并不因此就放松了對(duì)公司或其他法人的監(jiān)管,尤其是針對(duì)公司的信息披露的監(jiān)督。例如8月21日、22日兩天,三普藥業(yè)連發(fā)兩次公告,相繼披露公司、公司大股東遠(yuǎn)東控股以及二股東實(shí)際控制人楊士英均因涉嫌違反證券法律法規(guī)被調(diào)查;8月底,美達(dá)股份亦披露了公司及公司董事長(zhǎng)梁偉東同時(shí)被立案調(diào)查的信息,其中公司即涉嫌未及時(shí)披露董事長(zhǎng)被采取強(qiáng)制措施等重要信息。目前看,21起案例中,針對(duì)個(gè)人的案例占到8例,針對(duì)公司或大股東等法人的有11起,另外有2起為既包括了公司,亦針對(duì)個(gè)人的立案調(diào)查。
另外一個(gè)趨勢(shì)是,從立案時(shí)間看,不少被立案公司前期經(jīng)歷重大事件或正值敏感期,從其被立案調(diào)查的時(shí)間上推斷,監(jiān)管的介入可謂及時(shí)、迅速。典型如ST天目,8月24日公司宣布停牌籌劃重大事項(xiàng),但在9月1日,公司突然宣布收到了立案調(diào)查通知書,因涉嫌違反證券法律法規(guī)被立案,同時(shí)因此終止籌劃重要事項(xiàng)并復(fù)牌。而就在停牌之前的三個(gè)交易日,公司股價(jià)連續(xù)三日漲停。種種跡象表明,公司重組前的異動(dòng)或已經(jīng)引起監(jiān)管層重視,公司被立案調(diào)查與上述一系列異動(dòng)和事件籌劃難脫干系。從事發(fā)到立案通知下發(fā),監(jiān)管效率可見一斑。
再如多倫股份,其7月25日披露了實(shí)際控制人變更消息,鮮言從公司原實(shí)際控制人李勇鴻處受讓了公司大股東多倫投資的股份,由此通過對(duì)多倫投資100%的持股間接控制了上市公司。然而在今年5月21日,鮮言即通過全資擁有的HILLTOPGLOBAL持有了多倫投資51%股權(quán),并在6月辦理了相關(guān)手續(xù),此后又通過另一附屬公司收購了多倫投資剩余49%股權(quán)并于7月初過戶,然而上述事項(xiàng)直到7月下旬才予以披露。于是在9月12日,多倫股份宣布新的實(shí)際控制人鮮言涉嫌未按規(guī)定披露信息被立案調(diào)查。從上述最新的案例不難看出,監(jiān)管層對(duì)違法線索的發(fā)現(xiàn)滲透至日常重大事項(xiàng)和公告之中,同時(shí)從事發(fā)到立案之間的間隔亦縮短,立案調(diào)查效率進(jìn)一步提高。
事實(shí)上,在今年6月底召開的證監(jiān)會(huì)2012年稽查執(zhí)法聯(lián)席會(huì)議上,即強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)二級(jí)市場(chǎng)異常交易監(jiān)管和案件稽查,并在會(huì)上提出了進(jìn)一步提高違法線索發(fā)現(xiàn)能力、進(jìn)一步提高立案調(diào)查效率等要求。而從上述立案事項(xiàng)來看,監(jiān)管重點(diǎn)之一即并購重組、高送轉(zhuǎn)等內(nèi)幕交易案發(fā)率高的情況,同時(shí),針對(duì)上市公司“知情不報(bào)”的行徑亦加大了整肅力度,嚴(yán)防公司連同相關(guān)個(gè)人利用非公開信息或者通過延遲披露等方式進(jìn)行內(nèi)幕交易,對(duì)上述相關(guān)行為的監(jiān)管力度和效率日趨加強(qiáng)和提升。(趙一蕙)
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