河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

2013-07-24 18:42 來源：映象財經(jīng)

各省轄市、省直管試點(diǎn)縣(市)人民政府,省人民政府各部門:

　　省財政廳制定的《河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意,現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們,請結(jié)合實際,認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　河南省人民政府辦公廳

　　二○一二年十一月六日

　　河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

　　(省財政廳二○一二年九月十日)

　　第一章總　則

　　第一條為吸引國內(nèi)外資金、資本支持我省經(jīng)濟(jì)建設(shè),扶持我省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金健康發(fā)展,經(jīng)省政府同意,自2012年起我省設(shè)立河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基金)。

　　為規(guī)范引導(dǎo)基金管理,發(fā)揮資金效益,根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號)、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(發(fā)展改革委令第39號)等精神,結(jié)合我省實際,特制定本辦法。

　　第二條引導(dǎo)基金是由省政府設(shè)立并按市場化運(yùn)作的政策性基金,其設(shè)立的宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿作用,通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展,引導(dǎo)社會資本支持我省經(jīng)濟(jì)建設(shè),促進(jìn)國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)資本、項目、技術(shù)、人才向我省聚集,推進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　第三條引導(dǎo)基金的投向:一是發(fā)揮財政資金的杠桿作用,引導(dǎo)省內(nèi)外社會資本在我省行政區(qū)域內(nèi)發(fā)展一批創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),增強(qiáng)其資金實力;二是發(fā)揮政府引導(dǎo)投資方向的作用,引導(dǎo)省內(nèi)外社會資本在我省行政區(qū)域內(nèi)發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。

　　第四條引導(dǎo)基金規(guī)模暫定5億元人民幣,今后視情況再增加。

　　第五條引導(dǎo)基金來源:政府支持投資企業(yè)發(fā)展的財政性專項資金,引導(dǎo)基金的投資收益,閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收入,個人、企業(yè)或社會機(jī)構(gòu)無償捐贈的資金等。

　　第六條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作,科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。通過科學(xué)合理的決策、執(zhí)行、投入、退出、考核機(jī)制,有效防范風(fēng)險,保障引導(dǎo)基金安全運(yùn)行。

　　鼓勵各市政府設(shè)立投資引導(dǎo)基金。

　　第七條引導(dǎo)基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及贊助、捐贈等支出。閑置資金只能存放銀行或購買國債。

　　第二章組織架構(gòu)

　　第八條河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理委員會(以下簡稱基金管理委員會)為引導(dǎo)基金的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。主要職責(zé)是:確定投資方向和投資原則,對引導(dǎo)基金投資運(yùn)作的重大事項進(jìn)行決策。

　　第九條基金管理委員會主任由常務(wù)副省長擔(dān)任,省政府分管副秘書長和省財政廳廳長任基金管理委員會副主任,委員由省發(fā)展改革委、科技廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、審計廳、省政府金融辦、人行鄭州中心支行、河南銀監(jiān)局等部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

　　第十條基金管理委員會下設(shè)辦公室,設(shè)在省財政廳,省財政廳分管副廳長任辦公室主任。辦公室是基金管理委員會的工作機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)基金管理委員會日常工作,具體負(fù)責(zé):

　　(一)起草投資項目管理、投資風(fēng)險控制、投資退出和業(yè)績考核等制度。

　　(二)貫徹執(zhí)行基金管理委員會確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃。

　　(三)面向社會公開征集擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金,組織協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運(yùn)作。

　　(四)監(jiān)督檢查投資項目及資金使用情況。

　　(五)向基金管理委員會提交年度工作報告。

　　(六)完成基金管理委員會交辦的其他工作。

　　第十一條基金管理委員會下設(shè)評審委員會,負(fù)責(zé)對申請使用引導(dǎo)基金的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行獨(dú)立評審,以確保決策的民主性和科學(xué)性。評審委員會由省財政廳、發(fā)展改革委、省政府金融辦、省科技廳、工業(yè)和信息化廳、投資行業(yè)主管部門和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織代表及社會專家組成。其中創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織代表和社會專家不低于半數(shù)。建立投資評審專家?guī)?隨機(jī)抽取專家參與評審,確保評審質(zhì)量。

　　第十二條根據(jù)相關(guān)規(guī)定,應(yīng)委托符合條件的管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與運(yùn)作事務(wù)。包括:

　　(一)執(zhí)行基金管理委員會的決議。

　　(二)對合作方進(jìn)行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案。

　　(三)具體實施基金管理委員會批準(zhǔn)的投資方案,并對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)管理。

　　(四)根據(jù)需要,向參股支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)派駐代表,并通過派駐代表參與所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策并監(jiān)督其投資方向。

　　(五)承辦其他事項。

　　第十三條由基金管理委員會辦公室選擇一家符合資質(zhì)條件的商業(yè)銀行對引導(dǎo)基金進(jìn)行托管,負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應(yīng)定期向基金管理委員會報告資金使用情況。

　　第十四條引導(dǎo)基金管理費(fèi)用由基金管理委員會按有關(guān)規(guī)定核定,主要用于支出評審費(fèi)、咨詢費(fèi)以及審計費(fèi)等。

　　第三章投資對象

　　第十五條引導(dǎo)基金的投資對象是在我省注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金。引導(dǎo)基金不直接投資創(chuàng)業(yè)投資項目和產(chǎn)業(yè)投資項目。

　　第十六條引導(dǎo)基金按照公開、公平的原則,重點(diǎn)與投資業(yè)績突出、基金募集能力強(qiáng)、管理經(jīng)驗豐富的品牌創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行合作。

　　第十七條引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)具備以下條件:

　　(一)經(jīng)工商部門登記并按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案。

　　(二)注冊資本在2億元人民幣以上,或出資人首期出資在1億元人民幣以上,且承諾在注冊后2年內(nèi)出資總額達(dá)到2億元人民幣以上。所有投資者以貨幣形式出資。

　　(三)至少有3個對中小企業(yè)投資的成功案例。即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于10%,或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資額15%以上。

　　(四)至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員。

　　(五)管理和運(yùn)作規(guī)范,具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制;按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法等。

　　(六)能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)。

　　第十八條引導(dǎo)基金參股的產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)具備以下條件:

　　(一)必須在行業(yè)內(nèi)具有影響力。

　　(二)注冊資本在10億元人民幣以上,或出資人首期出資在3億元人民幣以上,且承諾在注冊后2年內(nèi)出資總額達(dá)到5億元人民幣以上。所有投資者以貨幣形式出資。

　　(三)連續(xù)兩年贏利,資產(chǎn)負(fù)債率60%以下。(四)管理和運(yùn)作規(guī)范,對行業(yè)發(fā)展規(guī)劃研究透徹,發(fā)展定位準(zhǔn)確、明晰。按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法等。

　　第四章投資管理

　　第十九條引導(dǎo)基金主要采用參股的方式與社會資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金。

　　第二十條引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金實收資本(或出資額)的20%,且不能成為第一大股東。

　　第二十一條引導(dǎo)基金參股期限一般不超過7年。

　　第二十二條引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)遵循下列原則:

　　(一)投資對象實收資本投資于我省行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例不低于80%。

　　(二)投資對象僅限于未上市企業(yè)。

　　(三)為保證資金流動性和分散風(fēng)險,對單個企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊資金的20%。

　　(四)原則上不控股被投資企業(yè)。

　　第二十三條引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金穩(wěn)定運(yùn)營以后,可在適當(dāng)時機(jī)將股份通過下列途徑完成退出:將股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他股東,公開轉(zhuǎn)讓股權(quán),參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)到期后清算退出等。

　　第二十四條以優(yōu)先股方式參股投資的收益參照銀行同期貸款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。跟進(jìn)投資的投資收益按照協(xié)議規(guī)定向共同投資的投資企業(yè)支付管理費(fèi)和效益獎勵,剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。

　　第二十五條參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項:

　　(一)在有受讓方的情況下,引導(dǎo)基金可以隨時退出。

　　(二)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金的其他股東不先于引導(dǎo)基金退出。

　　(三)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金未按章程規(guī)定投資企業(yè)的,引導(dǎo)基金有權(quán)退出。

　　第二十六條參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金其他股東自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購買引導(dǎo)基金在參股投資企業(yè)中的股權(quán),轉(zhuǎn)讓價格按不低于引導(dǎo)基金原始投資額確定;超過3年的,轉(zhuǎn)讓價格按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計算的收益之和確定。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東之外的投資者購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán),按上述確定轉(zhuǎn)讓價格的原則,以公開方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

　　第二十七條經(jīng)專家評審?fù)ㄟ^的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金,應(yīng)在有關(guān)媒體上公示7個工作日。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的,引導(dǎo)基金不得投資。

　　第二十八條引導(dǎo)基金不干預(yù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金的日常管理。

　　第五章操作程序

　　第二十九條引導(dǎo)基金申請使用程序:

　　(一)申請:申請人向基金管理委員會辦公室提交申請扶持方案。

　　(二)受理:基金管理委員會辦公室委托基金托管機(jī)構(gòu)對申請扶持方案進(jìn)行盡職調(diào)查,提出擬扶持項目的盡職調(diào)查報告。

　　(三)評審:評審委員會對擬設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金提出的申請扶持方案和盡職調(diào)查報告進(jìn)行獨(dú)立評審,評審委員會2/3以上成員通過的評審結(jié)果作為決策依據(jù)。

　　(四)公示:對評審?fù)ㄟ^的擬扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金在指定的媒體予以公示,公示期為7個工作日,對無問題的,將材料上報基金管理委員會。

　　(五)決策:基金管理委員會根據(jù)評審委員會通過的評審結(jié)果作出決定,由基金托管機(jī)構(gòu)按投資方案具體實施。

　　第六章監(jiān)督管理

　　第三十條基金托管機(jī)構(gòu)于每半年末向基金管理委員會報送引導(dǎo)基金投資運(yùn)作、資金使用等情況,及時報告運(yùn)作過程中的重大事項,并于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報表。

　　第三十一條按照公共性原則,建立績效考核制度,由基金管理委員會辦公室負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估,并由審計部門對引導(dǎo)基金進(jìn)行審計。