監(jiān)管收緊捧紅內(nèi)控人才 大券商開價百萬招攬合規(guī)總監(jiān)
“我們已經(jīng)向廣東證監(jiān)局提交了整改報告，違規(guī)融資的事情也告一段落了。”昨日下午，聯(lián)訊證券辦公室工作人員對《金證券》稱。
今年4月，廣東證監(jiān)局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，聯(lián)訊證券利用自有資金向關(guān)聯(lián)公司海航資本提供融資，金額高達2.05億元，并責(zé)令公司改正。
《金證券》了解到，面對券商業(yè)潛在的內(nèi)控風(fēng)險，各家積極籌劃?！艾F(xiàn)在，券商對合規(guī)經(jīng)營很重視?！蹦暇┮晃蝗倘耸客嘎叮按蠹叶荚谡衅赣薪?jīng)驗的人才。拿合規(guī)總監(jiān)來說，大券商往往開價上百萬，小券商也有幾十萬?！?/font>
向關(guān)聯(lián)方“輸血”
為了分散監(jiān)管視線，聯(lián)訊證券采用了一系列的“偽裝”手法。
2012年12月4日，聯(lián)訊證券委托世紀(jì)證券成立兩只定向資產(chǎn)管理計劃。隨后的12月10日，世紀(jì)證券又以委托人的名義與中航信托簽訂兩個單一資金信托合同(第一期、第二期)，約定將信托資金用于受讓海航資本所持5200萬股渤海租賃的收益權(quán)。同日，海航資本將其所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中航信托，轉(zhuǎn)讓價款為2.05億元。
經(jīng)過世紀(jì)證券和中航信托兩層掩護，聯(lián)訊證券終于將2.05億元的自有資金，送到海航資本手中?！督鹱C券》記者了解到，海航資本將上述股票質(zhì)押給中航信托，為上述股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購提供質(zhì)押擔(dān)保。
聯(lián)訊證券與海航資本是如何“沾親”的？
廣東證監(jiān)局表示，海航集團持聯(lián)訊證券的股東大新華航空23.11%股權(quán)，且向其派出多名董事，實際參與大新華航空財務(wù)和經(jīng)營決策。海航集團持有海航資本100%股權(quán)。由此認定大新華航空與海航資本同受海航集團控制，兩者構(gòu)成關(guān)聯(lián)方。
至此，聯(lián)訊證券向關(guān)聯(lián)方提供融資的違規(guī)行為浮出水面。
違規(guī)融資曝光
廣東證監(jiān)局認為，聯(lián)訊證券上述行為違反了《證券法》第一百三十條“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)?！钡囊?guī)定，表明公司內(nèi)部控制不完善，經(jīng)營管理混亂，責(zé)令公司進行整改。
“整改已經(jīng)完成了?！甭?lián)訊證券辦公室工作人員坦言?！督鹱C券》記者注意到，7月5日，廣東證監(jiān)局已經(jīng)驗收了聯(lián)訊證券修改的公司章程重要條款，并在同日通過了該公司的自營業(yè)務(wù)和代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。
“這是個低級錯誤。”上述券商人士向《金證券》記者直言，“監(jiān)管層對券商內(nèi)控一直很重視，早在2008年就要求所有券商設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，專門糾錯違規(guī)經(jīng)營。” 嚴(yán)格的內(nèi)控制度下，聯(lián)訊證券是如何繞過合規(guī)總監(jiān)，進行違規(guī)融資？“按照證監(jiān)會要求，我們很早就有設(shè)立合規(guī)總監(jiān)?！鄙鲜雎?lián)訊證券辦公室人員稱。但合規(guī)總監(jiān)為何沒發(fā)揮作用，及時查錯糾偏？該工作人員表示，他并不清楚具體細節(jié)。
內(nèi)控人才吃香
自去年券商創(chuàng)新大會后，各家券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)迅速發(fā)展。統(tǒng)計顯示，截至6月底，券商資管規(guī)模已超過3.5萬億元，首次超過基金業(yè)。2012年初，該數(shù)據(jù)還只有0.28萬億元，短短一年半，增長十倍有余。
“大躍進”時代，監(jiān)管層對券商內(nèi)控風(fēng)險重點關(guān)注。去年以來，證監(jiān)系統(tǒng)開始了連續(xù)的現(xiàn)場檢查，聯(lián)訊證券正是栽倒在廣東證監(jiān)局的現(xiàn)場檢查下。
“現(xiàn)在，券商對合規(guī)這塊也很重視，除了總公司、分公司外，不少券商營業(yè)部也配備了合規(guī)人員。”那位券商人士對《金證券》記者透露，“現(xiàn)在合規(guī)人員很吃香，大家都在招聘有風(fēng)控經(jīng)驗的人才?！睋?jù)悉，大券商對合規(guī)總監(jiān)往往開價上百萬，小券商也達幾十萬。資料顯示，華泰證券合規(guī)總監(jiān)李筠年薪115.33萬元，海通證券合規(guī)總監(jiān)王建業(yè)年薪159萬元，中信證券合規(guī)總監(jiān)由董事長王東明兼任，年薪347.92萬元。
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