基金子公司疾行 股權(quán)激勵(lì)難產(chǎn)
基金公司成立子公司正在疾行。
11月1日《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》(下稱《暫行規(guī)定》)實(shí)施。不足半月，工銀瑞信、嘉實(shí)、平安大華三家基金公司旗下子公司均獲批成立。
而很多基金公司也正在進(jìn)行子公司的籌備和論證。
大基金公司中，易方達(dá)基金[微博]公司正積極準(zhǔn)備子公司。據(jù)公司透露，三季度工作重心是籌備子公司，不過目前尚未正式向證監(jiān)會(huì)申報(bào)子公司。而方正富邦、天弘基金等中小型基金公司也已上報(bào)了子公司的申請(qǐng)材料。此外，一些次新基金公司亦向記者表示，正在論證設(shè)立子公司事宜。
但在子公司備戰(zhàn)潮中，此前業(yè)界期盼的子公司高管持股并未實(shí)際成行。
根據(jù)《暫行規(guī)定》，基金管理公司設(shè)立子公司，允許在基金行業(yè)任職的自然人充當(dāng)股東。這意味著，基金業(yè)首次放開了員工持股、股權(quán)激勵(lì)。
從已上報(bào)子公司的基金公司中可以發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)為基金公司母公司全資。
而在目前準(zhǔn)備申報(bào)子公司的基金公司中，記者多方了解到，尚未有基金公司的員工持股計(jì)劃正式獲批。
之前盛傳某基金子公司已上報(bào)了員工持股計(jì)劃。但12月5日，該基金公司人士向記者表示，公司曾準(zhǔn)備員工持股的股權(quán)激勵(lì)方案上報(bào)，但經(jīng)過和監(jiān)管層溝通后，其最終修訂了上報(bào)方案，仍按基金公司母公司全資來設(shè)立子公司。
對(duì)于方案變更的具體原由，上述基金公司人士并沒透露。
對(duì)于目前鮮有基金公司獲批子公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，基金公司也比較困惑。
深圳一家基金公司總經(jīng)理表示，雖然證監(jiān)會(huì)原則上同意了員工持股。但對(duì)于國資背景的基金公司而言，國資委事實(shí)上對(duì)金融機(jī)構(gòu)股權(quán)有限制，這兩項(xiàng)規(guī)定的沖突讓國資背景的基金公司股權(quán)激勵(lì)難以成行。
深圳一位高管則表示，正在修訂中的《基金法》草案中規(guī)定，基金公司5%以下的股權(quán)向個(gè)人開放，這部分股權(quán)才是高管們真正看重的。而之所以子公司的員工持股計(jì)劃目前尚未獲批 ，或許和《基金法》仍未出臺(tái)有關(guān)系。
而目前《基金法》已通過二審。規(guī)定基金公司 5% 以下股權(quán)轉(zhuǎn)讓可不經(jīng)過監(jiān)管部門批復(fù)。這也就意味著，如果股權(quán)激勵(lì)比例在5%以下，只要基金公司股東同意就行，證監(jiān)會(huì)將不會(huì)有什么特別的門檻和限制。
事實(shí)上，基金公司尚未向監(jiān)管部門提交關(guān)于設(shè)立子公司的申請(qǐng)之前，各位基金大佬并不避諱對(duì)股權(quán)激勵(lì)的期待。
國泰基金[微博]總經(jīng)理金旭曾指出，在子公司的股權(quán)激勵(lì)以及激勵(lì)約束機(jī)制方面，和股東、董事會(huì)都在進(jìn)行很頻密的溝通，如果有很好的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，將更有利于發(fā)揮專業(yè)子公司的作用。但具體員工持股方案還有待股東的確認(rèn)。
南方某大型基金公司亦對(duì)記者表示，希望子公司能設(shè)立股權(quán)激勵(lì)。
不過亦有基金公司高管對(duì)記者表示，子公司員工持股并非必要。
其表示，作為高管當(dāng)然想要參與子公司，但對(duì)于子公司而言，很多業(yè)務(wù)并不是一片藍(lán)海，比如一級(jí)市場(chǎng)已是很多機(jī)構(gòu)廝殺相當(dāng)激烈的紅海，所以即使參股也不見得一定盈利。
工銀瑞信基金管理有限公司副總經(jīng)理庫三七在接受記者采訪時(shí)亦表示，高管是否持股并不重要，重要的是，子公司讓基金公司有了一塊新的領(lǐng)域可以做。
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