華寶興業(yè)遭調(diào)查 業(yè)內(nèi):禍起盛運股份高送轉(zhuǎn)泄密
7月2日,華寶興業(yè)基金公司發(fā)布公告,稱收到證監(jiān)會上海稽查局于6月28日發(fā)出的調(diào)查通知書,決定對公司所管理的基金在交易盛運股份 (300090,收盤價34.19元)中涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為進行立案調(diào)查。
據(jù)華寶興業(yè)表示,該調(diào)查通知書所涉及的基金和行為系新興產(chǎn)業(yè)基金于2011年2月期間的交易行為,該交易行為對該基金投資人利益未造成損失。為配合案件調(diào)查,華寶興業(yè)基金公司已暫停新興產(chǎn)業(yè)基金基金經(jīng)理郭鵬飛的基金經(jīng)理職務(wù),由公司具有基金經(jīng)理任職資格的其他基金經(jīng)理代理。
華寶興業(yè)基金公司表示,目前有關(guān)部門對于郭鵬飛尚在調(diào)查中,事件并未定性。而郭目前仍在公司,并未受到控制。
而就在半個多月前的6月9日,盛運股份的高管劉玉斌也收到證監(jiān)會上?；榫窒逻_(dá)的 《調(diào)查通知書》,稱證監(jiān)會決定對其涉嫌泄露內(nèi)幕信息立案調(diào)查。盛運股份公告中表示,“本次立案調(diào)查事項,是涉及劉玉斌2011年發(fā)生相關(guān)事情的專項調(diào)查,不會對公司的正常經(jīng)營活動產(chǎn)生影響?！彪S后,劉玉斌辭去了盛運股份董事會秘書和副總經(jīng)理的高管職務(wù)。
據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者了解,劉玉斌和郭鵬飛雙雙被調(diào)查,均牽涉到2011年2月盛運股份“高送轉(zhuǎn)”提前泄密。據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露,證監(jiān)會查到彼時的電話錄音,郭向賣方研究員詢問盛運股份高送轉(zhuǎn)一事,后又在公司發(fā)過內(nèi)部郵件,提示盛運股份有高送轉(zhuǎn)預(yù)期。
2011年一季度,盛運股份走出了一波大起大落的震蕩行情,其股價從1月底到2月16日的13個交易日上漲了25%,直至2月17日公司公布2010年度業(yè)績快報,才披露了計劃“每10股轉(zhuǎn)增10股”的資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案,此后公司股價開始震蕩回落。
華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金成立于2010年12月7日,在建倉期中買入盛運股份,不過由于持股分散,該股雖然進入前十大重倉股但持股比例不高。截至2011年3月31日,華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金持有該股155萬股,占基金資產(chǎn)凈值比例為1.62%。而三個月后的半年報顯示,華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)尚持有258萬股盛運股份,占基金資產(chǎn)凈值比例降為1.19%,若按“10贈10”推算,其應(yīng)有少量減倉。
有基金經(jīng)理表示,前幾年類似這種打聽上市公司內(nèi)幕信息的事情很常見,基金經(jīng)理、研究員們常常在電話中公開談?wù)?并不會太在意。但近來監(jiān)管層對這種行為查處力度越來越嚴(yán),幾個月前有基金公司也因為類似 “打聽消息”的事件而受責(zé),其所在基金公司也以此為教訓(xùn)要求嚴(yán)禁公開談?wù)撨@類信息。
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