2013年證券市場投資者滿意度調(diào)查報(bào)告出爐
多數(shù)投資者期待未來打假力度進(jìn)一步加大
投資者不滿意程度較高的事項(xiàng)集中在上市公司對投資者收益權(quán)保護(hù)、IPO公開承諾兌現(xiàn)情況和證券市場打假力度等方面
中國證券投資者保護(hù)基金11日發(fā)布的2013年證券投資者滿意度調(diào)查報(bào)告顯示，大多數(shù)投資者對上市公司財(cái)務(wù)造假、欺騙投資者等行為的打擊力度仍嫌不夠，超過六成的投資者認(rèn)為打擊力度一般，多數(shù)投資者期待未來打假力度進(jìn)一步加大。對此，中國證券投資者保護(hù)基金提出建議，對典型大案應(yīng)深挖嚴(yán)打，提高證券市場的可信賴程度，重振投資者信心。
調(diào)查顯示，監(jiān)管部門投資者保護(hù)成效總體評價(jià)不錯(cuò)，涉及投資者保護(hù)的重要舉措基本得到認(rèn)可。上市公司投資者保護(hù)總體滿意度改善，但投資者決策參與權(quán)保護(hù)狀況滿意度有所下降；證券公司對投資者的公平交易權(quán)和知情權(quán)的保護(hù)、上市公司的現(xiàn)金分紅情況得到投資者的好評；投資者不滿意程度較高的事項(xiàng)集中在上市公司對投資者收益權(quán)保護(hù)、IPO公開承諾兌現(xiàn)情況和證券市場打假力度等方面。
根據(jù)調(diào)查結(jié)果，中國證券投資者保護(hù)基金提出關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券投資者保護(hù)的五大政策建議：
一是繼續(xù)加強(qiáng)對證券市場各類造假行為的打擊力度，重振投資者信心。調(diào)查顯示，大多數(shù)投資者對上市公司財(cái)務(wù)造假、欺騙投資者等行為的打擊力度仍嫌不夠。建議監(jiān)管部門加大對造假現(xiàn)象打擊的廣度和深度，特別是對于典型大案深挖嚴(yán)打、以儆效尤，全面提高證券市場的可信賴程度，凈化證券市場的投資環(huán)境。
二是加大對上市公司重大事項(xiàng)公開承諾履行的監(jiān)管力度，提高證券市場誠信程度。建議監(jiān)管部門像治理上市公司大股東挪用或侵占上市公司資金的行為一樣，開展一次針對上市公司重大事項(xiàng)承諾履行情況的專項(xiàng)整治，敦促相關(guān)承諾方全面、及時(shí)地履行承諾，對拒不兌現(xiàn)承諾或不完全兌現(xiàn)承諾的責(zé)任方及時(shí)采取監(jiān)管措施。盡快出臺上市公司重大事項(xiàng)承諾指引文件，進(jìn)一步明確相關(guān)當(dāng)事人重大承諾執(zhí)行情況的信息披露要求，使其受到更加有力的社會監(jiān)督。
三是繼續(xù)完善新股發(fā)行制度改革，加大監(jiān)管執(zhí)法力度。新股發(fā)行制度歷經(jīng)多次調(diào)整與改革，也取得明顯成效，但投資者滿意度不高。建議監(jiān)管部門繼續(xù)深化新股發(fā)行制度改革，一方面創(chuàng)新審核方式，提高審核工作的有效性，進(jìn)一步理順發(fā)行、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)的運(yùn)行機(jī)制，從源頭上把不合格企業(yè)擋在證券市場門外；另一方面，對投資者反應(yīng)強(qiáng)烈的IPO公司業(yè)績造假問題，要敢下狠手，嚴(yán)厲處罰，大幅度提高當(dāng)事各方的違法違規(guī)成本，切實(shí)保護(hù)好中小投資者的利益。
四是完善中小股東行權(quán)制度，提高決策參與權(quán)保障程度。在上市公司投資者保護(hù)滿意度總體改善的同時(shí)，決策參與權(quán)滿意度得分有所下降，尤其是中小投資者行使股東權(quán)利情況等改善狀況欠佳。因此，建議監(jiān)管部門敦促上市公司為中小投資者行使股東權(quán)利提供更多便利，如：在上市公司中推廣董監(jiān)事選舉累積投票制、推動上市公司就更多類型的重大事項(xiàng)實(shí)施網(wǎng)絡(luò)投票、通過公司章程修訂明確投資者行使股東權(quán)利的制度保障等。
五是強(qiáng)化上市公司投資者投訴處理，提高投資者滿意程度。調(diào)查顯示，與證券公司和監(jiān)管部門的投訴處理滿意度相比，投資者對上市公司投資者投訴處理的滿意度最低。建議監(jiān)管部門引導(dǎo)上市公司通過網(wǎng)站互動平臺、服務(wù)熱線、電子郵箱、投資者見面會等各種形式廣泛與投資者開展互動，及時(shí)有效披露信息，并主動開展投資者關(guān)系管理，解除投資者疑慮，有效降低投資者投訴率；另一方面，敦促上市公司暢通投資者投訴受理渠道，公開處理結(jié)果，提高解決效率。
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