證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查內(nèi)幕交易 實(shí)地核查三重組公司
導(dǎo)讀:記者從這三家上市公司處獲悉,均已接到通知,證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)近期將會(huì)對(duì)他們實(shí)施核查,已經(jīng)按要求準(zhǔn)備好了相關(guān)材料。對(duì)于實(shí)地核查原因,ST澄海和佳都新太董秘辦人員均表示是走正常的流程。
8月30日,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布的上市公司并購(gòu)重組行政許可申請(qǐng)基本信息及審核進(jìn)度表顯示,榮之聯(lián)(002642.SZ)、ST澄海(600634.SH)和佳都新太(600728.SH)三家公司的審核狀態(tài)赫然變成了“實(shí)地核查”。
這是繼今年6月證監(jiān)會(huì)對(duì)盛運(yùn)股份(300090.SZ)首次實(shí)施實(shí)地核查后,再同時(shí)對(duì)三家上市公司重組實(shí)施實(shí)地核查。
記者從這三家上市公司處獲悉,均已接到通知,證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)近期將會(huì)對(duì)他們實(shí)施核查,已經(jīng)按要求準(zhǔn)備好了相關(guān)材料。對(duì)于實(shí)地核查原因,ST澄海和佳都新太董秘辦人員均表示是走正常的流程。
但是記者從投行人士處獲悉,其實(shí)ST澄海此次重組被實(shí)地核查是因?yàn)楸慌e報(bào)。另?yè)?jù)記者了解,榮之聯(lián)和佳都新太被實(shí)地核查或因涉嫌內(nèi)幕交易。
“證監(jiān)會(huì)查內(nèi)幕交易,調(diào)查前主要看股價(jià)在重大事項(xiàng)實(shí)施期間是否有異動(dòng)。”一位接近證監(jiān)會(huì)的服務(wù)商日前對(duì)記者表示,近來(lái)證監(jiān)會(huì)加大了對(duì)內(nèi)幕交易的查處。
近日,證監(jiān)會(huì)認(rèn)定光大證券“8·16”異常交易行為構(gòu)成內(nèi)幕交易,于是開(kāi)出了5億元的巨額罰單。今年來(lái),證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的行政處罰單,大部分也是事涉內(nèi)幕交易。
在此次實(shí)施實(shí)地核查的三家上市公司中,榮之聯(lián)和佳都新太在重組期間都曾有過(guò)連續(xù)三個(gè)交易日以上漲停的記錄,尤其是榮之聯(lián)在重組期間發(fā)布了多次股價(jià)異常波動(dòng)公告,榮之聯(lián)股吧里多位投資者也發(fā)帖稱“榮之聯(lián)涉及內(nèi)幕交易”。
今年3月8日,榮之聯(lián)發(fā)布了籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的停牌公告,并于5月23日復(fù)牌,復(fù)牌日也是除權(quán)日,包括除權(quán)日榮之聯(lián)連拉了4個(gè)漲停板。
在發(fā)布籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的公告前,榮之聯(lián)獨(dú)立董事陳拂曉的弟弟陳林子在去年5月2日買入榮之聯(lián)100股,于同年9月11日賣出100股,直接盈利138元。
另外,據(jù)披露榮之聯(lián)收購(gòu)標(biāo)的車網(wǎng)互聯(lián)副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)孫文恒于2012年12月26日分別買入榮之聯(lián)17.54萬(wàn)股,合計(jì)225.13萬(wàn)元,并于2013年1月9日將上述股票全部賣出,直接盈利1.97萬(wàn)元。
榮之聯(lián)于2013年3月8日,按規(guī)定其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)、標(biāo)的公司及其他知情人員、上市公司董監(jiān)高及直系親屬前6月內(nèi)不得買賣公司股票。因此,陳林子和孫文恒按規(guī)定應(yīng)屬于內(nèi)幕交易。
“對(duì)于涉嫌的內(nèi)幕交易行為,我們已經(jīng)公告了,且數(shù)額很小,盈利就一兩萬(wàn)?!睒s之聯(lián)董秘李志堅(jiān)對(duì)記者回應(yīng)稱,具體查什么內(nèi)容我們還不清楚,公司是上周五才接到北京證監(jiān)局電話通知的。
不過(guò),從證監(jiān)會(huì)公布的內(nèi)幕交易處罰決定書(shū)看,并不在于數(shù)額的大小,而且孫文恒內(nèi)幕交易的金額也超過(guò)了不少已有的處罰案例。今年6月5日,證監(jiān)會(huì)披露了萊茵置業(yè)(000558.SZ)財(cái)務(wù)部經(jīng)理呂順龍?jiān)诠善毙畔⒚舾衅陂g買賣萊茵置業(yè)獲利1.25萬(wàn)元,并處以3萬(wàn)元罰款。
佳都新太的公告則顯示,敏感期間即2012年6月7日至2013年4月15日,相關(guān)內(nèi)幕知情人及直系親屬也買賣了佳都新太股票。
其中,新科佳都網(wǎng)絡(luò)事業(yè)部總經(jīng)理蔡湘瑩2012年7月至9月期間,賣出38.9萬(wàn)股,買入29.8萬(wàn)股,佳都新太董事鄭爾城之配偶薛捷2012年6月19日至2012年8月28日分5筆賣出5.34萬(wàn)股,佳眾聯(lián)副總經(jīng)理劉宜香之配偶錢峰2012年6月18日至2012年8月21日、佳都集團(tuán)副總裁熊劍峰之配偶張晶在2012年7月13日至2012年8月29日之間也存在多次買賣股票的行為。
榮之聯(lián)和佳都新太的涉嫌內(nèi)幕交易的當(dāng)事人均出具了《買賣股票情況的聲明及承諾》,聲明稱當(dāng)事人從未知悉或者探知任何有關(guān)內(nèi)幕信息,購(gòu)買股票基于個(gè)人對(duì)股票二級(jí)市場(chǎng)行情的獨(dú)立判斷。
理由看起來(lái)很牽強(qiáng)。尤其是佳都新太董事鄭爾城、佳都新太副總裁熊劍峰,前者是上市公司董事,后者是上市公司控股股東的副總裁,上市公司重大事項(xiàng)一般是需要董事商議和控股股東通過(guò)的,但二人卻也均稱從未知悉或者探知任何有關(guān)內(nèi)幕信息。
“證監(jiān)會(huì)實(shí)地核查是走正常程序”。佳都新太董秘辦人員對(duì)記者表示,“近期就會(huì)有人來(lái)核查?!?
另?yè)?jù)記者了解,ST澄海此次重組被證監(jiān)會(huì)實(shí)地核查是因?yàn)橛腥伺e報(bào)。
ST澄海今年1月8日起因與中技樁業(yè)籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)連續(xù)停牌,并于5月7日復(fù)牌并發(fā)布了向特定對(duì)象發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案公告,股票連拉兩個(gè)漲停。
不久后,各大股吧及論壇出現(xiàn)了舉報(bào)中技樁業(yè)董事長(zhǎng)顏靜剛涉嫌行賄的材料,文中提到顏行賄筆數(shù)及金額,行賄項(xiàng)目包括世博會(huì)的配套建設(shè)工程以及上海市一些重點(diǎn)民生改善工程。
“這已經(jīng)是中技樁業(yè)第二次沖擊上市時(shí)被舉報(bào)了,第一次發(fā)生在其IPO審核期間,被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手舉報(bào)。”上海一位投行人士透露,這一次借殼上市又被舉報(bào)了。
“我們接到的通知是證監(jiān)會(huì)要檢查資產(chǎn)注入的情況?!盨T澄海一位內(nèi)部人士對(duì)記者透露。
此外,ST澄海近日發(fā)布公告稱因董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理鮑崇憲和監(jiān)事長(zhǎng)王星星自去年9月起,對(duì)外借款2170萬(wàn)元到期未還,被債權(quán)人訴諸法院,公司銀行賬戶和資產(chǎn)已被凍結(jié)。鮑崇憲還在公司及董事會(huì)不知情的情況下,擅自以公司名義為其個(gè)人借款提供擔(dān)保,公司房產(chǎn)也被法院查封。
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